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2011年1月 中 国 工 业 经 济 Jan., 2011 第1期（总274期） China Industrial Economics No.1 【栏目名称】 校企合作研发的最优制度安排( 贺俊，黄阳华，沈云昌 （中国社会科学院工业经济研究所，北京 100836） [摘要] 本文在对校企合作研发的相关概念进行界定的基础上，讨论了校企合作研发的基本模式及其制度特征的经济学含义，并重点分析了校企共同研发的最优制度安排问题。本研究的主要结论是，在知识产权保护有效的情况下，企业与大学共同研发的最优合约安排是由企业拥有技术创新成果的知识产权，同时企业向大学提供一个固定支付加与技术绩效挂钩的可变报酬（类似于版税）；在弱知识产权保护的情况下，一种次优的可能安排是大学和企业模拟企业间合作研发时采用的合资企业的组织形式，但大学拥有具收益权、而不具表决权的干股。本研究的政策含义是，在共同研究过程中，为有效地促进公共研究机构的科技成果转化，企业对知识产权的争取必须配合其他的支付机制，如与研发产出挂钩的可变支付，以尽可能地激励大学的研发努力。 [关键词] 校企合作研发；共同研发；激励合约 [中图分类号] [文献标识码] [文章编号] 一、引言 合作研发是企业技术外取的一种重要形式，可以帮助企业获得互补性的技术（特别是前沿技术）或缩短技术研发周期。当企业面临丰富的技术机会，当企业战略更强调开拓和发展新的能力，当企业的技术项目具有探索性和试验性的特征时，企业倾向于通过与大学的合作研发进行技术创新。在行业层次，当行业的技术机会丰富的时候，企业技术决策的不确定性也最大，这时科学和大学的作用在于帮助企业更准确地理解未来主导设计和主导技术路径的发展趋势，从而尽可能地降低投资的风险，提高技术投资的收益。正因此，校企合作研发主要出现在生物技术、信息技术和新材料等高技术领域 (Cockburn和Henderson，2000；Mowery，2004)；技术机会最高的行业其技术模式（technological regime）是以科学为基础的，而在这些行业中，企业知识外取的主要途径是与包括大学在内的公共研究机构进行合作研发（Marsili，2001）。在企业层次，高度创新型企业作为行业中的技术领先者，往往也处于科学知识的前沿，这些企业更倾向于通过与大学建立正式的、企业特定的技术合作关系，来获得大学的技术知识，其技术信息外部来源更多地依赖于大学和其他的公共研究机构（Monjon和Waelbroeck，2003；Bercovitz和Feldman，2007）。在技术层次，当企业旨在开发新的原创性的技术、而不是将既有的成熟技术应用于新的问题，当研究项目很大程度上具有实验性质时，更倾向于与大学共同研发或者将研发项目外包给大学（Cassiman等，2005）。 表1：行业技术模式与技术创新特征 行业类型 典型行业 技术机会 外部知识来源 与学术研究的联系 创新的重点 以科学为基础类 生命科学为基础的：医药与生物工程 高 公共研究结构与共同研发 紧密、直接 产品创新 以物理科学为基础的：计算机、电子、通信、摄影摄像仪器 基本过程类 基础化工、采矿、石油 中等 子公司与用户 比较紧密、直接 过程创新 复杂系统类 汽车、飞机制造 中等 复杂系统的来源 比较紧密、间接 产品创新 产品工程类 非电子机械、仪器（机械控制、电子与机械仪器）、金属工具、橡胶与塑料制品 中高 用户 不紧密 产品创新 连续过程类 金属冶炼、化工过程（纺织、纸）、食品饮料 低 供应商（体现为生产设备） 不紧密 过程创新 注：整理自（Marsili，2001）表格5.1和5.2。 校企合作研发是研究型大学科技成果转化最重要的机制之一，但另一方面，经验研究也表明，在合作研发过程中企业和大学之间常常面临严重的利益冲突，这时候就需要复杂多样的制度安排来解决。校企合作研发是一个多维度、跨学科的问题。本文试图回答的基本问题是，当只有通过大学和企业的共同参与才能够获得一个可以交易的技术（产品）、或者虽然大学原有的科技知识已经可以获得一个独立的知识产权（从而进行技术交易）、但企业和大学希望通过共同的参与进一步深化科技知识的情况下，不同合作模式下的最优制度安排是怎样的。本文在对校企合作研发的相关概念进行理论界定的基础上，讨论校企合作研发的各种基本模式及其制度特征的经济学含义，重点对校企合作研发的一种重要形式——校企共同研发——的最优制度安排问题（知识产权归属）进行理论探讨。 二、校企合作研发模式的理论比较