期货公司信息技术管理指引.doc

关于再次对《期货公司信息技术管理指引》 （征求意见稿）征求意见的通知 在京各期货公司： 为了进一步提高期货公司信息技术管理水平，中国期货业协会受期货部委托起草了《期货公司信息技术管理指引》（征求意见稿）。并且在前次征求意见的基础上进行了修改，现再次向业内征求意见。 请各公司高度重视此次征求意见工作，认真填写《反馈意见表》，并于2009年5月5日17点前发送至中国期货业协会。 联系人：王曦 刘铁斌 联系电话：010 010传真：010邮箱：liutiebin@ 附件一：《期货公司信息技术管理指引》（征求意见稿） 附件二：《反馈意见表》 北京证监局期货处 2009-4-29  期货公司信息技术管理指引 （征求意见稿）  目 录 1. 总则 6 2. 一类要求 6 2.1 技术管理 6 2.1.1 组织结构 6 2.1.2 培训 6 2.1.3 人员素质 7 2.1.4 信息技术服务提供商管理 7 2.1.5 IT投入 7 2.2 机房建设 7 2.2.1 基本 7 2.2.2 供电 7 2.2.3 空调 7 2.3 核心系统 7 2.3.1 功能 7 2.3.2 性能和容量 7 2.3.3 交易系统冗余 8 2.3.4 行情冗余 8 2.3.5 银期系统冗余 8 2.4 安全 8 2.4.1 网络隔离 8 2.4.2 防病毒、补丁和安全加固 8 2.4.3 网站安全 8 2.4.4 网上交易安全 8 2.4.5 账号与权限 9 2.4.6 密码管理 9 2.4.7 安全审计 9 2.5 日常运行 9 2.5.1 岗位 9 2.5.2 制度与巡检 9 2.5.3 机房进出 9 2.6 备份 9 2.6.1 数据备份 9 2.7 系统维护 10 2.7.1 变更管理 10 2.7.2 配置管理 10 2.7.3 容量管理 10 2.7.4 应急演练 10 2.7.5 技术事故管理 10 2.8 营业部技术要求 10 2.8.1 基本要求 10 2.8.2 交易保障 10 3. 二类要求 11 3.1 技术管理 11 3.1.1 组织结构 11 3.1.2 培训 11 3.1.3 人员素质 11 3.1.4 信息技术服务提供商管理 11 3.1.5 IT投入 11 3.2 机房建设 12 3.2.1 基本 12 3.2.2 供电 12 3.2.3 空调 12 3.2.4 布线 12 3.2.5 维护 12 3.3 核心系统 12 3.3.1 功能 12 3.3.2 性能和容量 12 3.3.3 交易系统冗余 13 3.3.4 行情冗余 13 3.3.5 银期系统冗余 13 3.4 安全 13 3.4.1 网络隔离 13 3.4.2 防病毒、补丁和安全加固 13 3.4.3 网站安全 14 3.4.4 网上交易安全 14 3.4.5 账号与权限 14 3.4.6 密码管理 14 3.4.7 安全审计 14 3.5 日常运行 14 3.5.1 岗位 14 3.5.2 制度与巡检 15 3.5.3 机房进出 15 3.6 备份 15 3.6.1 数据备份 15 3.7 系统维护 15 3.7.1 变更管理 15 3.7.2 配置管理 15 3.7.3 容量管理 16 3.7.4 应急演练 16 3.7.5 技术事故管理 16 3.8 营业部技术要求 16 3.8.1 基本要求 16 3.8.2 交易保障 16 4. 三类要求 17 4.1 技术管理 17 4.1.1 组织结构 17 4.1.2 培训 17 4.1.3 人员素质 17 4.1.4 信息技术服务提供商管理 17 4.1.5 IT投入 17 4.2 机房建设 18 4.2.1 基本 18 4.2.2 供电 18 4.2.3 空调 18 4.2.4 布线 18 4.2.5 维护 18 4.3 核心系统 19 4.3.1 功能 19 4.3.2 性能和容量 19 4.3.3 交易系统冗余 19 4.3.4 行情冗余 19 4.3.5 银期系统冗余 19 4.4 安全 20 4.4.1 网络隔离 20 4.4.2 防病毒、补丁和安全加固 20 4.4.3 网站安全 20 4.4.4 网上交易安全 20 4.4.5 账号与权限 21 4.4.6 密码管理 21 4.4.7 安全审计 21 4.5 日常运行 21 4.5.1 岗位 21 4.5.2 制度与巡检 21 4.5.3 机房进出 22 4.6 备份 22 4.6.1 数据备份 22 4.6.2 灾难备份 22 4.7 系统维护 23 4.7.1 变更管理 23 4.7.2 配置管理 23 4.7.3 容量管理 23 4.7.