TPP等区域贸易协定中TRIPs Plus条款对WTO成员的影响.docVIP

TPP等区域贸易协定中TRIPs Plus条款对WTO成员的影响 　　内容摘要：发达国家为谋求维持和扩大知识产权的比较优势而实施的所谓“论坛转移”策略，选取阻力最小、最有利于达成高标准保护协定的谈判机制和场所，通过双边或者多边谈判机制和场所的选择和变化，不断推进知识产权国际保护水平的提高。但是，双边或区域性自由贸易或投资协定中的TRIPs Plus条款会自动向其他非协定成员国扩散的所谓“棘轮效应”，缺乏事实和法理依据。非双边或区域性协定成员国也没有国际义务向其他WTO成员提供TRIPs Plus标准的知识产权保护。不过，随着双边或区域协定的参与国不断增加，双边或区域性的协定网络越来越浓密，新的知识产权规则逐渐得到越来越多国家的认可，并最后转化为多边条约规则。需要冷静和客观地看待包括TRIPs Plus条款在内的TPP规则，不能简单地以恐惧或排斥的心态而采取对抗TPP的策略。在参与新一轮国际经济贸易规则的制定中，既要争取获得双边或区域贸易协定所带来的贸易优惠或其他好处，同时又能够维护知识产权制度所应秉持的激励保护创新与鼓励传播利用之间的平衡。 　　关键词：TRIPs Plus TPP 国民待遇 最惠国待遇 棘轮效应 　　一、TRIPs Plus条款及其带来的问题 　　“半个多世纪以来，多边贸易体制和区域贸易自由化相生相伴、交替演进，共同推动了全球化进程。” 〔1 〕从知识产权国际保护制度的历史发展角度看，也经历了多边主义与双边主义相互影响、重层发展的历程。〔2 〕以著作权保护为例，《伯尔尼公约》缔结以前，由于当时的文化大国诸如法国、英国，因其本国作品在外国饱受盗版之苦，对于本国作品在外国的保护主要通过与其他欧洲国家缔结了一系列的双边保护著作权公约实现;〔3 〕在《伯尔尼公约》缔结后，国际版权保护以多边体制为中心，并随着世界知识产权组织的设立，该体制也日趋完善。〔4 〕 　　随着多边体制舞台上发展中国家的发言权逐渐增强，对于由发达国家主导的既有规则形成机制造成了一定的阻碍。虽然美国在乌拉圭回合谈判中得到了欧共体和日本的支持，但是仍然需要减少那些发展中国家的抵制。所以，美国采取了多个办法来减少这种抵制。自20世纪80年代起，美国主要通过单边贸易报复措施 〔5 〕及北美自由贸易协定（NAFTA） 〔6 〕中知识产权条款的缔结推进知识产权国际保护水准的提高。 　　第一，将知识产权保护与普惠制关税待遇挂钩。根据GATT建立的普惠制（GSP，General System of Preference，一种关税制度，是指工业发达国家对发展中国家或地区出口的制成品的半制成品给予普遍的、非歧视的、非互惠的关税制度），发达国家可以不对享有“最惠国待遇”的贸易伙伴提供同样的关税待遇。但是，发展中国家产品要享受美国的普惠制待遇，需要美国总统对该国保护外国人的知识产权给予“高度评价”。美国利用国内法中的特别301条款迫使韩国修改了其《专利法》中保护食品、化学品和药品专利的期限;迫使巴西修改了《专利法》中医药产品和方法不受保护的规定;而拒绝将知识产权谈判纳入GATT的十个发展中国家中，有五个国家被列入特别301报告，其中巴西和印度这两只“领头羊”被列入“特别观察名单（PWL）”;阿根廷、埃及和南斯拉夫被列入了“观察名单（WL）”。〔7 〕 　　第二，订立双边或区域知识产权保护协定。如前所述，根据《巴黎公约》（1967年）第19条以及《伯尔尼公约》第20条等规定，在与公约不相抵触的范围内，成员国保留相互之间订立保护知识产权的专门协定的权利，以赋予权利人更为广泛的权利。在《巴黎公约》和《伯尔尼公约》订立之前，这样的双边协定条款就已经存在;之后，这样的所谓“Paris Plus”或者“Berne Plus”等协定条款也屡见不鲜。比如，美国就成功地和印度尼西亚以及我国台湾地区订立了著作权保护协定;推进哥伦比亚修改著作权法保护计算机软件。〔8 〕此外，美国还在多边或区域性协定的谈判中纳入知识产权保护标准的谈判。例如，美国、加拿大和墨西哥成功地达成了《北美自由贸易协定（NAFTA）》，该协定体现了了对知识产权保护的高度重视和更为一致的标准。《北美自由贸易协定（NAFTA）》是在乌拉圭回合谈判结束前2年就已经达成的协议，它不仅使大家关注到知识产权保护是“自由贸易”中的一个问题，而且也降低了拉美国家中所聚合的反对声音。因此，其极大地推动了TRIPs协议获得各国的认可。拉美国家开始考虑以这些知识产权标准来作为NAFTA成员的“入门费”了。其他国家也开始意识到，随着像NAFTA这样区域性的自由贸易协定数量的增加，将会严重阻碍他们获得进入知识产权市场的机会。因此，接受和支持TRIPs协议就被视为一种获得更多市场进入途径的方法。 　　TRIPs协议缔结之前的