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第四部分、核威慑理论和战略稳定性 清华大学国际关系学系 李彬 libin “此处插入@” tsinghua.edu.cn 第一节、核武器的作用 单个核武器的爆炸效应： 冲击波、 光辐射、 早期核辐射、 电磁脉冲、 放射性尘降 （物理性）使用核武器 核作战(nuclear war-fighting)： 基本含义：使用核武器攻击敌人以削弱敌人的作战能力。 核作战不等同于“核武器具有实战能力” 、“在战场上使用核武器”、“在战争环境下使用核武器”、“威慑失败报复使用核武器” 警告对方无效之后报复使用 利用核武器的影响力 硬权力：强制、威压(coercion)，包括 强迫、驱使(compellence)：扬言报复，逼迫对手做他不愿意的事情，缺乏证据表明核强迫是一种有效的外交和军事实践； 威慑(deterrence)：扬言报复，逼迫对手放弃它想做的事情 软权力：国家地位… 核武器与权力 核战略 核战略思想(nuclear doctrine)：认定和选择核武器的用途， 例如：用核武器打击对方、慑止对手的行动、大国地位； 核战略(nuclear strategy)：本国核武器的主要目的及基本要求，包括：核武器发展战略、核武器运行战略； 核武器发展战略：确定发展多少以及发展哪些品种的核武器 核武器运行战略：选择核武库的适当运行形式：其中包括，例如，核武器瞄准战略； 核武器瞄准战略：选择适当的打击对象： 将核武器瞄准军事设施的战略称作“打击力量战略”(counter-force)， 将核武器瞄准人口和工业中心的战略称作“打击价值战略”(counter-value)。 道德评价。 第二节、核威慑 威慑(deterrence)是指，使对手认识到它想要进行的某个行动会受到严重报复、或者行动效果将不明显，从而迫使对方放弃这个行动。 动词形式的威慑用慑止(deter)或吓阻来表示。 威慑的对象是行动，而不是人或者国家。 第一类是惩罚性威慑(by punishment)，即，扬言对对手的行动进行报复，迫使对方放弃行动。 第二类是抵消性威慑(by denial)，即，实质性地、或者心理性地抵消对方行动的效果，迫使对方放弃行动。 核威慑 “核威慑”中的“核”不是指被慑止的对象，是指威慑的手段。因此，核威慑是一种惩罚性威慑。 例：中国曾经大力发展人防，这是否是核威慑战略； 例：北约的大规模报复战略（用核报复慑止苏联的常规进攻）是否是核威慑战略。 容易混淆的概念： 核威慑与核威胁(nuclear threat)； 核威慑与核强迫(compellence) 扩展（延伸）威慑Extended Deterrence 扩展威慑：慑止对第三方的进攻；或核武器用于慑止常规进攻； 甲方声称对乙方的常规进攻进行核报复，用理性分析方法考察乙方的决策 扩展威慑有效性的考察 上一页的分析模型成立的条件 不存在战争逐步升级的问题 不存在使用核武器的道德压力 使用核武器的一方不介意对手的核报复 符合上述条件的情景：最后手段(last resort)，也就是核武器慑止对手使用常规武器对本国进行毁灭性打击 核武器的自抑制（自威慑）作用 如何慑止小规模的、渐进的进攻行为？ 全面（大规模）报复战略：将小规模进攻行为与大规模行为等同，毫不犹豫地进行全面的大规模核报复 灵活反应战略：发展不同种类的核武器、制订不同规模的报复方案，根据进攻行为的严重程度决定核报复的规模 limited deterrence （有限、分级威慑） 全面报复战略和灵活反应战略的争论 灵活反应派认为，因为对手发动小规模进攻而用大量的核武器进行报复，对手可能根本不相信这一点，因此，单一的大规模核报复无法慑止对手的小规模进攻行为。 全面报复派认为，如果发动小规模进攻的对手也拥有核武器，在你进行有限核报复之后，对手一定会相对应地发动全面核报复，结果跟全面报复一样。因此，灵活反应并没有任何意义。 第三节、危机稳定性 假定本方等待时，对手行动的概率为a。 本方等待的平均收益U平均 = (1-a) × 0 + a ×(-1) = -a 风险中性和风险厌恶型决策者对于等待的偏好值 U等待 ≥ (U平均 = -a) (U行动 = -1) 除了赌徒型决策者，上述模型条件下（先发制人和后发制人效果相当），相互威慑有效 危机（不）稳定性 含义：当两国关系处于危机的时候，双方发动第一次打击的愿望； 度量：先发制人与报复打击所造成的后果之间的差别 差别的来源： 第一次打击和第二次打击使用核武器数量的差别 核武器破坏效果随着数量的变化 确保摧毁、不可接受的损失 最低威慑要求的估计 不可接受损失的McNamara标准：1/3人口、1/2工业 McNamara 估计：400枚威力为百万吨TNT的核武器可以产生不可接受的损失 最低核威慑