(A-U模型)技术创新与产业的跨越式发展.docx

技术创新与产业的跨越式发展　　摘要：传统的A－U模型，揭示了在特定技术轨道上的技术创新与产业发展的内在关系，是一种短期的产业创新动态过程模型；改进的A-U模型是从产业演变的全过程来考察技术创新与产业发展的内在关系的，是一种长期的产业创新动态过程模型。改进的A－U模型对探索如何通过技术创新，实现产业跨越式发展提供了一个更好的分析工具。　　　　人类的产业发展史实际上也是一部人类产业技术进步史，而产业技术进步的关键则在于技术创新，技术创新是产业发展的基础，产业发展是技术创新所带来的必然结果。因此，深入探讨创新演进与产业发展的内在关系，揭示技术创新推动产业跨越式发展的一般规律，对于我国制订科学合理的产业发展战略，尽快缩小与发达国家的经济差距，具有重要的理论意义和现实意义。　　一、传统的A－U模型介绍　　（一）传统A-U模型的提出　　美国哈佛大学的阿伯纳西（N．Abernathy）和麻省理工学院的厄特拜克（JameM.Utterback）从对年代起对产品创新、工艺创新和组织结构之间的关系作了一系列的考察，以产品生命周期理论（PLC理论）为基础，通过对许多行业和创新案例分析，发现它们三者之间既遵循着不同的发展规律，又存在着有机联系，它们在时间上的动态发展影响着产业的演化。并通过引入主导设计概念，以产品创新为中心，提出了产业创新动态过程模型，即Abernathy－Utterback创新过程模型，简称传统的A-U模型（如图1所示）。　　（二）传统A-U模型的两个主要特点　　引入了主导设计的概念主导设计是描述产业创新动态过程的一个重要概念。所谓主导设计，厄特拜克认为，是指能赢得市场信赖的一种设计，是通过综合过去产品变化中各自采用的技术创新而形成的一种新产品（或一系列特征）为形式的设计，是竞争者和创新者为支配重要的市场追随者而必须奉行的一种设计。如在个人计算机产业，80年代IBM推出的带有一个TV显示器、标准的磁盘驱动器、QWERTY的键盘、Intel的芯片。开放的结构、MS－DOS操作系统的IBM360型计算机，成为了以后计算机发展的主导设计。这些技术都是市场上已有的，但IBM把它们组合在了一起。　　揭示了技术创新和产业发展之间的内在关系阿伯纳西和厄特拜克把产品创新、工艺创新及产业组织的演化划分为流动阶段、转换阶段与特性阶段，认为产业的创新类型、创新程度和创新特征取决于产业的成长阶段（见表1）。　　流动阶段。根据A-U模型，处于产品生命周期的早期，产品原型的创新水平很高，产品变化快，设计具有多样性；数家小企业并存，创新的重点在于产品的性能；创新具有很大的不确定性，企业不知何种产品具有最大的市场潜力；创新的思想来源很多，可来自顾客。顾问或非正式的外界联系。此时最大的特征是主导设计尚未确定，其产品在技术和商业上都处在不断“尝试一纠错一尝试”阶段。　　转换阶段。经过一段不断以“去试一纠错一尝试”为特点的技术发展和变动时期，会出现一个将技术资源与市场需求联结起来的代表优秀产品的主导设计，如安德伍德V型打字机、福特T型车。IBM360型计算机。主导设计为产品的发展提供了一个“标准”，降低了市场的不确定性。在主导设计出现后，产品创新率急剧下降，产品基本稳定，大规模生产成为可能，专用生产设备逐步取代通用生产设备，创新重点从产品创新转移到了工艺创新。　　　特性阶段。主导设计的出现使产品设计、生产程序与生产工艺日渐标准化，市场需求稳定，大规模生产使制造效率大大提高，企业由此享受到大规模生产的好处。企业进一步创新的重点是以降低成本和提高质量为目标的渐进性工艺创新。生产过程和企业组织日趋专业化和纵向一体化。特性阶段对应于技术学习曲线上的成熟期，通常也是产品生命周期的中后期。　　二、A－U模型的改进与其改进模型的特征　　（一）A-U模型的一种改进形态　　传统的A－U模型只描述了一个特定技术轨道上的产品创新和工艺创新的分布规律和一般过程，即在同一代产品技术生命周期中技术创新和产业发展之间的关系。传统A－U模型中所描述的三个阶段（流动阶段、转换阶段与特性阶段），也仅仅是产业发展过程中处于同一代产品技术生命周期内的三个阶段。正因为这种原因，我们可以称传统的A-U模型为一种短期的A一U模型。然而，产业的发展是一代接一代具有各自不同生命周期的产品演化过程的集合。根据PLC理论，一代产品技术生命周期的完结，并不表明一个产业的完结，而是由于根本性技术创新的出现使产业得到了质的提升，即产业由原来的技术轨道跃入到了一个新的技术轨道，新一代产品（图2中侵入产品）替代了老一代产品（图2中现有产品），并没着新的技术轨道开始了又一轮的产品技术生命周期。这种依次替换的一代接一代的产品技术生命周期的有序组合构成了产业发展的历史轨迹。因此，以PLC理论为基础，从产业发展和演变的全过程来考察，可以得出