上柜公司应办事项一览表.docx

PAGE PAGE 2 上櫃公司應辦事項一覽表 註: 經營權異動且營業範圍尚未有重大變更者，觀察期間由原經營權異動後檢送並審視四期財務報告之營業範圍變動檢查表改為八期爰配合將原自經營權異動當季起每月底前申報上月份之自結營業項目變動資訊期間由一年變更為二年（P104）。 配合重大訊息法規修正，調整為交易時間開始二小時前(P59、P60、P64、P66、P68、P70、P71、P75、P76、P78、P79、P80、P89、P90、P92、P93、P97、P98、P99、P100及P103) 配合105年1月30日金管證審字第1050001900號函，新增「員工酬勞及董事、監察人酬勞申報作業」 （一）屬當月固定日期應辦理事項 105.12.23修改 項次 應辦時間 申報項目 內容摘要 法令依據 1-1 1/2 繳納股票上櫃費（含初次上櫃及固定年費）。 註：每年開始一個月內。 請逕洽本中心管理部繳付。 有價證券櫃檯買賣契約第3條。 2.有價證券上櫃費費率標準。 1-2 1/5 發行海外股票、存託憑證、公司債（含轉換公司債及附認股權公司債）申報至上月底之異動情形 註：每月5日前 輸入「公開資訊觀測站」(.tw)/海外有價證券申報作業/海外股票流通及兌回情形流通餘額報表、海外存託憑證暨其所表彰有價證券流通餘額報表、海外轉換公司債異動情形報表、海外附認股權公司債異動情形報表) 本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第八款。 1-3 1/5 每月五日前上網申報所發行之有價證券（含國內（海外）轉換公司債、特別股、債券換股權利證書等）之前月異動情形。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/國內海外有價證券轉換情形申報作業/國內海外有價證券轉換情形申報作業/新增/選擇適用之證券名稱（種類）後申報)。 ▲公司若無發行轉換性質有價證券，請點選「設定免申報」。 1.發行人募集與發行有價證券處理準則第37條。 2.本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第一項第二十款。 1-4 1/10 申報每月營運情形（含營業收入金額、背書保證金額、資金貸放金額及衍生性商品交易處理）（各項產品業務營收統計表採自願申報） 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/採用IFRSs後營收相關申報作業/月營業收入申報作業、各項產品業務營收統計表申報(自願申報)) 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定公告/從事衍生性商品交易者，每月10日前公告資訊適用/非銀行業-單筆上傳、彙總上傳、銀行業-單筆上傳、彙總上傳/採用IFRSs後(民國102年以後)選擇適用之項目後上傳相關檔案。 若無本項交易資訊，請點選「設定免申報」(含上櫃公司及所有未於國內公開發行之子公司)。 證券交易法第36條、36條之一。 證交法施行細則第5條 本中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則(以下簡稱業務規則)第11條。 本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第四款及第十六款。 1-4-1 1/10 每月十日前申報上月份資金貸與及背書保證限額及明細表 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/ HYPERLINK .tw/server-java/frameExtend?id=L4001pwd=TDQwMDEwMDpvdGMxMjM0MARKETS=otcTYPEK=otcnum=00 月營業額背書保證與資金貸放資訊及各項產品業務營收統計資料/ HYPERLINK .tw/server-java/t65sa03?id=L400100step=0key=TDQwMDEwMA==TYPEK=otc \t right 資金貸與及背書保證明細表資料申報作業 本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第五款。 1-5 1/10 現金增資、發行公司債、海外公司債、海外存託憑證及海外股票計畫資金運用情形季報表及預定效益達成情形 註：每季結束後十日內。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw/現金增資及發行公司債申報作業 /運用情形季報表、運用情形季報表(預定效益達成情形)) 發行人募集與發行有價證券處理準則第9條。 發行人募集與發行海外有價證券處理準則第11條。 本中心對有價證券上櫃公司資訊申報作業辦法第3條第一項第八款。 1-6 1/10 員工認股權憑證資訊：經理人及部門與分支機構主管認購認股權之情形。 註：1.每季結束後十日內申報前季資訊。 2.未發行認股權或有發行員工認股權憑證惟當季無認購情形者請設定「免申報」。 輸入「公開資訊觀測站」(.tw／員工認股權憑證/經理人、部門及分支機構主管當季認購認股權情形資料-按季結束十日內申報)。 」 本中心對有價證券上櫃公司資訊申