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第十一章 市场失灵和微观经济政策 本章知识脉络 本章学习重点与难点 一、市场失灵的含义 完全竞争市场经济在一系列理想化的假设条件下可以导致整个经济达到一般均衡。但是，现实中的经济并不符合完全竞争以及其他一系列理想化的假定，从而在很多场合下不能导致资源的有效配置，即不能达到帕累托最优，这种情况就是“市场失灵”，从而需要实施相应的微观政策。 二、垄断 （一）低效率和寻租理论 1.低效率 在垄断和其他不完全竞争市场中，厂商定价会大于边际成本，造成低效率的资源配置，损失了社会福利。如图11—1所示，垄断厂商的利润最大化产量为qm小于帕累托最优状态q*，价格为PmMC，福利净损失为三角形abc（纯损三角形）。 注意：在理论上，消费者和厂商可以通过协议达到帕累托最优；但在实际中，一方面消费者和厂商在收益分配上很难达成一致，另一方面消费者之间在如何分摊支付给厂商利润损失的问题上也难以达成一致，而且还无法防止“免费搭车者”。 2.寻租：指为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的活动。 20世纪60年代后期，西方一些经济学家把分析重点从垄断结果转移到获得和维持垄断的过程，发现垄断的经济数、损失不仅包括图11-1中的abc部分，还包括为了垄断厂商bcPmP*的一部分、全部或者更多。这是因为：为获得和维持垄断利润，厂商要付出一定的代价（如行贿、游说等）。寻租活动是一种纯粹的浪费，就能够一步加剧了垄断的低效率。 （二）对垄断的公共管制 1.政府对价格和产量的管制：令P=MC，实现帕累托最优。 注意：在成本递减的情形下，在帕累托最优价格和最优产量上，垄断厂商的平均收益小于平均成本，因此政府必须补贴其亏损。 2.反托拉斯法：限制协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼排他性规定、价格歧视、步正当竞争会或欺诈行为。 三、外部影响 （一）外部影响分类 外部影响：单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利存在影响，即单个经济单位从其经济行为中产生的私人成本和私人利益不等于该行为所造成的社会成本和社会利益。 外部经济：私人利益小于社会利益 生产的外部经济 消费的外部经济 外部步经济：私人成本小于社会成本 生产的外部不经济 消费的外部步经济 （二）外部影响和资源配置失当 1.外部影响和存在的后果：完全竞争条件下的资源配置偏离帕累托最优状态。 2.外部影响存在造成资源配置失当的原因 图11-2说明了完全竞争下，声场的外部步今年估计是如何造成社会资源配置失当的。由于存在外部步经济，社会边际成本高于私人边际成本，即MC+MEMC.寂寞男公正厂商为追求利润最大化，必将在私人呢边际成本等于边际收入X*进行声场；但是使得社会利益达到最大化的产量应在社会边际成本等于边际收益处，即X**。因此，可见生产的外部步经济造成了产品声场过多，超过了帕累托最优水平。 （三）纠正政策：科斯定理 1.科斯定理：只有财产权是明确的，并且交易成本为零或者更小，则无论在开始是将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。规定财产权的政策、甚至税收和津贴的方法，都可以看做欧版科斯定理的具体运用。 2.财产权的应用 若将财产权明确赋予某人并假定可以只有买卖，则它可以被视为一种特殊的生产要素。既然是生产要素，就和资本于劳动一样，都构成成本的一部分。因此，生产者的总成本应为生产成本加上使用财产权所遭受的成本（购买）或者机会成本（自身拥有）值和。可以期望加总使用财产权的边际成本之后得到的私人成本于社会边际成本是一致，即为图11-2总的MC+ME，从而私人最优产量与社会最优产量一致。 追忆：运用科斯定理解决外部问题在实际总并不一定真的有效。财产权的分派、是否可以转让、是否总能实现最优配置以及引起的分配变动都是难题。 四、公共物品和公共资源 （一）、私人物品的特点 1.排他性：至于对不上品支付价格的人才能够使用。 2.竞争性：如果某人已经使用了某个商品，则其他的人步能同时使用。 市场机制只有在具备了上述两个特点的私人物品场合才能真正起到作用。 （二）公共物品：不具有排他性也不具有竞争性 1.公共物品的最优数量 私人物品的市场需求曲线：单个消费者需求曲线水平相加DA+DB D 私人物品的最优标准：每个消费者的边际利益等于边际成本CE=FG=Q0H 公共物品的市场需求曲线：单个消费者需求曲线垂直相加DA+DB D 公共物品的最优标准：每个消费者边际效益之和等于边际成本OL+ON=OT 2.共物品于市场失灵 许多西方经济学家认为：公共物品的需求是虚假的。原因在于：其一，单个消费者通常不清楚自己对公共物品的需求