调查笔录制作存在的问题及解决对策.doc

调查笔录制作存在的问题及解决对策 调查笔录是指行政执法机关在办理行政违法案件时为了查清案情，对当事人和其他相关人员进行询问、调查而制作的有关询问、调查情况和内容的书面记录。药品监督行政执法的案件办理始终离不开调查笔录工作，尤其是行政相对人陈述、证人证言，举报人 陈述等都是以调查笔录形式取得并固定的。做好调查笔录意义主要有以下几点： ??? 1、认定案件事实的证据，但不作为认定案件全部事实的唯一证据。在复议或者诉讼中，可作为证据提交法院。2、进一步挖掘案情，确定下一步调查方案。3、了解当事人心理，更好地把握行政处罚决定及处理方式。调查笔录质量的高低，直接关系到作为证明案件真实情况的证据材料是否准确、可靠，与办案质量休戚相关。然而目前执法办案中调查笔录却存在实体和程序两大方面的问题。实体方面是调查笔录的简单粗糙导致案件事实不清、证据不足，定性不准、适用法律不正确或量罚不当、畸轻畸重、显失公正。程序方面是对一些执法的环节或法定程序等不以笔录等形式固定，或虽有笔录但记录不全导致办案程序违法。 ?? 一、调查笔录存在的问题 　　（一）文字水平不高。这与执法调查人员的办案态度、重视程度和工作责任心有关，主要表现在以下几方面： 　　1、错别字； 　　2、病句。如成份残缺；结构混乱；语序不当；词语搭配不当；表意不明；不合逻辑；重复多余等等； 　　3、用语不规范。前后不一致，时而口语，时而书面语； 　　4、标点符号不规范。以小点代替标点符号，一逗到底；该用问号、括号、双引号等其它标点符号之处不用； 　　5、人称混乱。因粗心大意、不假思索、未加校对造成你我他不分，引用或表述时，第一人称、第二人称、第三人称不分或混乱； 　　6、字迹潦草难认。涂改多，卷面不洁。 　　（二）表达能力欠缺。这与办案人员的文化水平、工作责任心有关，主要表现在以下几方面： 　　1、叙述要素残缺不全。何时、何地、何人、何物、何因、何果、何手段的七何要素不全，导致对违法行为或犯罪事实的叙述不完整、不清楚； 　　2、笔录的目的性不强。笔录无针对性，未起到证据或证明作用； 　　3、笔录无逻辑性。问题与问题之间缺乏内在联系，整篇混乱，缺乏连贯性。 　　（三）法律水平低。这与执法人员的法律基础知识，办案经验，工作中缺乏适度的灵活性以及未养成良好的执法习惯有关，主要表现在以下两方面： 　　1、用语不严谨不规范，不注意使用法律规范用语； 　　2、引用法律条文不精确。 　　（四）程序方面存在问题导致笔录的合法性、证明力受损。主要有以下五个方面的情况： 　　1、调查笔录中记录人、询问人为一人，违反办案规定； 　　2、交叉询问，办案人员一人同一时间出现在两份甚至更多的笔录中； 　　3、起止时间不准确； 　　4、调查笔录开头未按规定制作，出现漏项、填写不规范； 　　5、调查笔录未经核对，涂改、增删处未盖指印确认。 　　（五）对特殊情况缺乏处理经验。有法律规定的不按法律规定要求制作，无法律规定的不动脑筋想办法，灵活处置。 　　1、当被调查人拒绝签名时； 　　2、调查文盲、聋哑人和不通晓当地语言的人时； 　　3、被调查人无理取闹、撒野耍赖、胡搅蛮缠时。 　　二、提高制作笔录质量应注意的问题 　　(一)制作调查笔录前应注意的问题 　　首先要了解案情，认真阅读现场检查笔录、听取有关办案人员的陈述，弄清行政相对人的主要违法事实、情节以及所造成的后果等等。 　　其次，要找出通过询问行政相对人需要弄清的主要问题，确定询问的重点是什么。在正式调查前，可以先拟定一个调查提纲，对本次笔录要问的内容、要调查解决的疑问、要达到的证明问题做到心中有数。避免忘记了一些需要了解的重要事实。以增强笔录的目的性、条理性和逻辑性。提纲应尽可能全面具体，富有逻辑，调查提纲应由两名执法人员共同起草，能够使两人在案件调查时做到互相沟通，在询问的时候，不论谁问谁记录，都能够按照同一思路询问、记录。有的执法人员认为做调查提纲麻烦，摸着石头过河，心中没有数，不知道先问什么后问什么，该问什么不该问什么，有时候很简单的违法事实，询问的前言不搭后语，甚至一件小事情多次找当事人也询问不清，没有目的性，孰不知，我们面对的违法当事人是十分复杂的，询问笔录一次不清楚，下次再问，有可能什么也得不到，或者得到相反的结果。所以说好的调查提纲，能使执法人员对整个案件的调查脉络清楚，在调查的过程中，如果案前没有做好准备工作，对案情没有充分了解，那么在询问的过程中，就不能一针见血的将当事人的违法事实询问清楚，或者将应该追根溯源的情况，却避而不问等等漏洞，造成笔录没有证明力。 ??? （二）制作调查笔录过程中应注意的问题 　　第一、确保调查笔录的合法、有效性。 　　1、询问当事人的时候要表明身份。案件调查取证应当有两个以上的承办人员参加。执法办案过程中，执法人员在