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第 五 部 分 合 同 管 理 工 作 标 准 中交第二航务工程局有限公司西南分公司 二00九年十二月 文件编号： EHJ/XN/MSA-5-HT-2009 本标准基于：中交二航局管理系统单元手册汇编 中交第二航务工程局有限公司西南分公司 管理手册 发布日期：2009年月日2009年月日2009年月日 2009年月日2009年月日 1.总则 本标准规定了合同管理特别是与分公司合同部相关的合同管理、成本管理、法律事务管理等流程与运作要求、各流程的风险提示和绩效指标等要求。 本标准规定了分公司合同部的工作标准、岗位设置，并对职位提出了工作任务、工作依据、工作考核指标要求，旨在规范部门岗位工作。 相关项目部涉及本标准的流程者，按照本标准的流程要求进行运作。 2.引用文件 2.1 国家法规 中华人民共和国建筑法 (主席令第九十一号) 中华人民共和国合同法(主席令第十五号) 中华人民共和国招标投标法(主席令第二十一号) 建筑工程设计招标投标管理办法（建设部令第82号） 公路工程施工招标投标管理办法（交通部令2006年第7号） 体系管理（国家地方、集团及行业的法规及标准） 2.2 管理文件 工程合同管理文件范本（二航合同〔2006〕193号） 3.术语 管理大纲：由公司颁布的、以国家法律法规为依据，指导全公司各项合同管理工作的基本准则，是公司各级管理人员以及全体员工的工作指南。 单元管理手册：阐述某一系统业务单元内跨部门、跨职能层面的定位、管理内容与要求。 分公司管理手册：描述与公司《管理大纲》管理要求的接口或引用《单元手册》的相关要求。分公司特定的管理原则和要求。 管理工作标准：描述某一业务类别或专业的作业流程、控制要求、风险、绩效指标与考核，主管部门的岗位设置、职责和岗位说明的文件。 项目管理手册：针对工程项目，规定项目的实施与控制要求，包括其引用的区域、工作任务、工序/工种标准化文件。 项目成本控制：为实现项目成本目标所进行的预测、计划、控制、核算、分析和考核等活动。“一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动”。输入包括：信息、资金、人员、技术、文档等。活动包括主要活动（涉及产品）和辅助活动（涉及保障主要活动顺利进行）。最后通过流程产生所期望的结果，包括产品、服务或某种决策结果。 风险：是事件发生的可能性及其后果的综合。具体指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、运营风险、法律风险、项目风险等。 风险管理：指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理方针、风险管理的组织职能体系、资源体系、运作体系和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 风险识别：是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险及明确的定义描述。 风险评价：是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的后果等。 内部控制系统：指围绕风险，针对各项管理及其重要业务流程，通过基本流程，制定并执行的与风险管理相关的程序、工作标准和措施。 5.工作流程与管理 5.1 工程建设合同管理 流 程 图 活动 主责 管理要求 合同交底 市场开发部 合同部 项目部 1．市场开发部组织建设合同签订前的工作，合同签订后15天内将合同、招标文件、投标文件、补遗书、澄清涵及投标期间的成本预测等相关资料（含电子版）移交合同部。 2．合同部、项目部接受合同交底资料。 合同履行、实施 项目部 1．项目部按照工程建设合同约定全面履行合同义务，享受合同权利。 2．项目部按期编制中间计量报表，及时办理有关手续，按合同约定进行计量、支付。 3．项目部收集项目实施过程中发生的材料调差、变更索赔等信息、资料，及时上报监理、业主并跟踪管理，督促其尽早批复。 合同执行数据收集、汇总 合同部 1．合同部按月收集各在建项目完成产值、计量支付、变更索赔等情况，汇总生成分公司《工程建设合同履约情况表》、《调差索赔月度报表》。 完工结算、合同评价 项目部 合同部 1．项目完工后，项目部及时办理完工结算，理清与业主的债权债务关系。 2．项目经理组织项目部相关人员对建设合同履行进行全面评价，形成《项目完工评价报告》。 3．合同部对项目实施情况进行全面核实、评价，审核《项目完工评价报告》。 记录：工程建设合同履约情况表、调差索赔月度报表、项目完工评价报告 5.2 分包合同管理 流 程 图 活动 主责 管理要求 项目分包策划 项目部 1．项目部根据工程需要提出分包策划。 分包商筛选 新增分包商