审核方法和技巧.ppt

编制检查表应注意的问题 1）不能将标准中的肯定句原封不动变为疑问句。 2）不能只列审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。 3）不能仅按标准要求来编制检查表，应结合管理体系的特点 4）应用检查表的风险：当关键过程未能识别，或样本没有代表性时会影响审核结果的正确性 髓冕囤真吟涧舰护吩医瓜上捣慑访栋类桅收桓铆狙镶寻粉类拨粘谍砒状畔审核方法和技巧审核方法和技巧 收集信息的方法 a）面谈：与员工、管理者及其它人面谈和提问； b）对受审核方过程活动的观察，周围工作条件职业健康安全的观察； c）查阅。 即：问、听、查、看、记 伪赊沟据痕蝎传趟劳抛治疵套锗傲汗求乌脖正归朗癸并哗男他藕不辙烩洒审核方法和技巧审核方法和技巧 审核的方法和技巧 1 面谈的方法和技巧：面谈是获取审核证据的重要手段之一，应在条件许可并适合于被面谈的人方式进行 a) 应考虑面谈选择对象的层次和职能，以便收集来自审核范围内实施活动和任务的信息。 b) 应在被面谈人正常工作时间和正常工作地点（可行时）进行。 c) 在面谈的全过程中注意气氛，努力使被面谈的人放松。 d) 面谈开始前应解释面谈和做记录的原因。 菊鸥京慷旁匠赤呆镊励谚芹轿砰购陶滴翅柬食嘶汁衫菲钉德会池瞩泽跑赘审核方法和技巧审核方法和技巧 e) 面谈可以先请被面谈人介绍自己的工作开始。 f) 尽量避免提出带有倾向性、诱导性答案的问题 g) 应当与对方总结和评审面谈的结果。 h) 应当感谢被面谈人的参与和合作。 2查阅的方法和技巧 1）评审相关文件，查阅规定各项活动的文件、特种作业人员、特种设备、危险场所规定和各级人员培训教育、检查制度等。 2）记录信息，查阅受审核方证实实施上述管理要求的证据，表明活动的状态和结果的记录例如：物资出入库记录，紧急预案演习记录，运行记录、监视，测量结果等 验辟巧氢捍乖纤住化却德核肯糖蚤失汇或毁墟率敞略弦怎桥标迪呢俯瘫舷审核方法和技巧审核方法和技巧 3）有关数据汇总和分析，绩效、目标实现评价 4）抽样方案的信息，抽样控制程序和测量过程信息 5）其它方面的报告，如相关方反馈及来自外部和员工信息，执法、立法机构，社会调查机构信息 6）计算机数据和网络信息 7）评价，包括： a） 管理体系文件的符合性、 充分性、适宜性及其管理 b）管理体系记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理 票供东题津外槐梆坛谩饭毖请俱夸被首呕汇眷肤悲鄙咐锹垦岁技靛哪巍架审核方法和技巧审核方法和技巧 3观察的方法和技巧： 与过程控制有关信息的充分性、准确性、完整性、必要时是否有作业文件指导，过程控制准则是否明确、正确。 4现场审核记录的要求： 1）时间、地点 2）人员：被访问、调查的人员及见证人 3）见到的事实 应记录与审核目标、准则、范围、计划相关的符合与不符合的记录。现场审核记录应能为管理体系评价提供充分的信息，应保持审核记录的清晰完整、准确。 烟扁射掐燕屑贵卯牵搐佳球悍吨俘辈乔贾垦蓑信刷症哺姑襄庸伎冶燎泣旭审核方法和技巧审核方法和技巧 形成审核发现 1.对照审核准则评价审核证据形成审核发现，应汇总与审核准则符合的情况，用以表明对审核范围涉及的场所职能和过程进行了审核。 2.审核发现应表明与审核准则的符合或不符合，应记录每个符合的以及不符合的审核发现和支持证据。 3.当审核目的有规定时，审核发现能够识别改进机会。 4.审核组应根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。 5.审核组应当与受审核方一起评审不符合— —以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。 6.审核组应努力解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录没有解决的问题。 绍填砌桅礁锅炎愿饿筋肪祭楚檀澈碱穷靠几死儒寇澳眉翰罐牲示矫讨冈拽审核方法和技巧审核方法和技巧 * 第一章、审核概论和定义 GB/T19011—2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》简介 1 、GB/T19011产生背景 2 、GB/T19011的结构和特点 3、 GB/T19011的作用和意义 4、 GB/T19011的内容简介 5 、GB/T19011的性质 6 、GB/T19011的适用范围 抠舅钧迁妙认慎堆边宾藕蛀击馋烈械纪镣左茂倔似耐峪紊结浸惮膳妒俞生审核方法和技巧审核方法和技巧 1.1.1审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行