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科斯的三个定理 毛承 胡运禄 目录 一、外部效应 二、外在性的庇古处理 三、科斯第一定理 四、科斯第二定理 五、科斯第三定理 六、结语 一、外部效应 外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三者所产生的影响。 当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动主体将不会承担全部成本或占有全部收益。 外部性的类型 二、外在性的庇古处理 三、科斯第一定理 在交易费用等于零的世界中，政府只要清楚完整地把产权界定给一方或另一方，并允许他们把这些权利用于交易，就可以通过市场机制有效率地解决外在性的问题。 科斯第一定理的数学证明 首先把产权界定给居民，即居民拥有洁净空气的所有权。如果没有居民的许可，企业就不可能从事导致居民负的外在性的活动。如果企业要从事导致居民负的外在性的活动h，则必须向居民支付总额为T的价值。假设两位经济主体的偏好都是线性的，其各自的间接效用函数为： vi (p, h, wi)=∮i( p, h) + wi p---每立方米空气的价格 h---企业向居民购买清洁空气的数量 wi---相关收入 假设p是给定的， ∮i( p, h) 就转化为∮i(h) ，i=1,2（1代表企业；2代表居民），那么对企业来说，当且仅当∮1(h) -T≥ ∮1(0) 时，才会同意支付T，同时从事h。从而对居民而言，需要选择两个变量：h与T，使得: max（ ∮2(h) +T ） s. t. ∮1(h) -T≥ ∮1(0) 将约束条件写成等式，可以得到： T= ∮1(h) - ∮1(0) ，代人目标函数，就有 max（ ∮2(h) + ∮1(h) - ∮1(0) ） 从而解出最优的h，由一阶条件得到： d ∮2(h) /d h = -d ∮1(h) /d h 这说明用清晰产权的办法给予居民以洁净环境的所有权，社会是可以达到使h=最优的h0，这一状态即以明晰产权的办法来解决外在性问题是能够达到社会最佳的目标。 假设政府将空气污染权界定给企业，即企业拥有污染环境的权力 ，在这种条件下，企业就可以使h达到竞争性的均衡水平h*，而不是h0，为了使h低于h*，现在是居民必须向企业支付T，因为现在产权是在企业手中，这样居民的目标函数是 max（ ∮2(h) +T ） s. t. ∮1(h) -T≥ ∮1(h*) （T0） 将约束条件写成等式：T= ∮1(h) -∮1(h*) ，代人目标函数，就有 max（ ∮2(h) + ∮1(h) -∮1(h*) ） 结果与结论1完全一样，因为∮1(0) 与∮1(h*) 都只是常数项，所以该最优解是h=h0。 关于使社会最优化h量得解析证明： 假设清洁空气所有权完全界定给企业： v1 (p, h, w1)=∮1( p, h) + w1，从这一目标函数出发，它会选择一个对其自身来说最优的h*，使得 d ∮1(h*) /d h*=0 （h*0） 我们称满足目标函数h*为最优均衡量，但是由于h对于居民有外在性，如果这种外在性是负的，则从社会最优化得角度来看 max（ ∮1(h) + ∮2(h) ） 其最优解h0必须满足 d ∮2(h) /d h + d ∮1(h) /d h = 0（h00） 即 d ∮1(h) /d h = -d ∮2(h) /d h 由于d ∮2(h0) /d h0 0（即h对于居民具有负的外在性） 从上式可知 d ∮1(h0) /d h0 0 科斯第一定理的图形说明 科斯第二定理 在科斯看来，交易费用不是为零而是为正，因而自然而然可以得出如下的推论：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”这就是著名的科斯第二定理。 既然权利的初始安排将影响到社会福利，因此，提供较大社会福利的权利安排就较优。 科斯第二定理的两个推论 在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方。 一旦初始权利得到界定，仍有可能通过交易来提高社会福利。 科斯第二定理的数学证明 假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的土地上经营，两块土地之间没有栅栏相隔，结果，养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦地里去吃麦。养牛者得利，而农夫则遭受了损失。这就是