中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司.docVIP

证券代码 000039 200039 证券简称：中集集团 中集B 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 （2007年7月） 第一章 总 则 第一条 为提高公司治理水平，保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，完善和持续改进公司投资者关系管理工作，符合证券监管的规范要求，实现良好的内部信息沟通，提升公司价值，根据中华人民共和国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，进投资者对公司了解管理行为。 　 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的必威体育官网网址，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 　 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。 　 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。 　 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 投资者关系管理负责人 第九条 董事会秘书是负责公司投资者关系管理的高级管理人员。 第十条 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作。主要职责包括： （一）全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动 。 （二） 负责建立良好的内部协调机制和信息采集制度。董事会秘书办公室和财务管理部股证部应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各业务部门及下属子公司应积极配合。 （三） 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，应对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的专题培训和指导。 （四） 应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司管理层和董事会。向高级管理层及时通报公司已公开披露的信息。 （五）负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。 投资者关系部门的主要职责 第十一条 承办投资者关系日常管理工作的具体部门是董事会秘书办公室和财务管理部股证部。具体职责如下： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。 　 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。 　 （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。 　 （四）有利于改善投资者关系的其他工作。 投资者关系工作的内容 第十二条 投资者关系工作内容包括法定信息披露及其说明、自愿性信息披露等。公司与投资者沟通的具体内容主要包括： 　 （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等； 　 （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。 　 （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 　 （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息； 　 （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第十三条 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式，自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息。 公司对自愿性披露信息的确定和披露若有疑问，可向深圳证券交易所咨询。 第十四条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平原则，面向公司的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。 第十五条 公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助