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《投资银行学》 选择题（每题2分，共40分） 1. 根据Robert Kuhu 对投资银行所做的4种权威性定义，你认为其中最符合本学期《投资银行学》教材框架的是__________。 （1）第一种定义 （2）第二种定义 （3）第三种定义 2. 在美国，那些专门以本国金融中心做基地，为某些投资者群体提供服务的投资银行，通常被称为__________。 （1）Regional Firm （2）Specialized Firm （3）Sub-major Bracket Firms 3. 投资银行的核心利润来源通常是__________。 （1）存贷利差 （2）服务佣金 （3）保证金利息 4. 日本金融史上第一家申请破产清盘的投资银行是__________。 （1）山一证券 （2）野村证券 （3）三洋证券 5. 从__________起，我国企业IPO正式开始实行保荐人制度。 （1）2004年1月1日 （2）2005年1月1日 （3）2006年1月1日 6. 投资银行就其企业客户对资本市场利用程度的分析，主要是通过企业客户的__________分析来加以考察的。 （1）治理制度 （2）核心业务 （3）经营能力 7. 在投资银行衍生产品业务中，__________是单向的标准化合约交易，买方在交易所内支付一定的费用之后取得一种权利，并可以行使或放弃这一权利。 （1）金融期货 （2）金融期权 （3）金融互换 8. 如果要参加我国证券业的保荐人资格考试，可通过__________报名参加。 （1）经纪类证券公司 （2）综合类证券公司 （3）个人自行 9. __________的通过，最先在法律上确立了商业银行与投资银行的分离，使美国银行业史发生了最深刻的变革。 （1）Depository Institutions Act （2）Glass Steagall Act （3）Monetary Control Act 10. 在美国发行的外国债券通常称为__________。 （1）Samurai Bonds （2）Junk Bonds （3）Yankee Bonds 11. 注册金融分析师（CFA）作为一种全球通用的职业资格，必须通过由美国相关专业机构命题的统一的三个级别考试，其中__________是三个级别考试课程中均强调的内容。 （1）投资评估入门技能 （2）投资组合管理战略 （3）道德和职业标准 12. 中国创业板市场终于在2009年10月底正式开市，首批上市的企业共有__________家。 （1）48 （2）18 （3）28 13. 随着企业并购交易金额的上升，为其提供金融服务的投资银行所收取的佣金就要按一定比例下降，这种提取佣金的方式通常称为__________。 （1）摩根公式 （2）高盛公式 （3）雷曼公式 14. 在国债招标发行中，投资银行投标成功的关键是制定合适的收益率。在美式招标中，收益率应__________停牌收益率。 （1）高于 （2）低于 （3）等于 15. 投资银行在自营中以证券市场上兼并收购或其他股权重组活动为契机，通过买卖证券来获利，此方式称为__________。 （1）Arbitrage （2）Risk Arbitrage （3）Speculation 16. 以提供项目融资、产权交易和个人经纪等服务为企业特色的国际最著名投资银行是__________。 （1）Morgan Stanley （2）Merrill Lynch （3）Solomon Brother 17. 投资银行采用包销方式参与债券发行，由于要承担全部发行失败的风险，故其承销费率较高，通常为__________之间。 （1）8%—10% （2）8‰—10‰ （3）4‰—5‰ 18. 在我国，作为主承销商的投资银行必须对其客户中拟发行上市公司进行_________