从被引证角度看中国实用新型专利的发展与作用.docVIP

基于被引证角度的中国实用新型专利发展与作用研究 国家知识产权局 刘斌强1 江玉得2 摘要： 关键词：引证 。 显然，除了国内授权数量这一重要的数量特征外，中国实用新型专利在全球专利系统中起到什么样的作用、扮演了什么样的角色、其重要性和影响力如何，都有进一步研究的必要。本文从被引证的角度，通过统计分析的方法，首次从中国实用新型专利被作为PCT国际阶段引文、国外审查员引文、国外申请引文的角度，对我国实用新型专利在全球专利体系中的发展和作用进行探讨和分析，并提出与我国实用新型专利被引证信息相关的策略建议。 二、我国实用新型专利现状 通过对我国1985-2010年间授权的实用新型统计，可以发现，自我国实施专利制度以来，我国实用新型专利基本保持着持续、快速的增长态势，截至2010年，我国实用新型专利数量已达1,688,513件。 我国历年实用新型授权数量及其趋势如表一、图一所示： 授权年份 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 授权数量 223 4033 9125 15208 20249 18048 23213 34193 25103 授权年份 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 授权数量 34866 29847 27439 28032 30839 53828 55891 55912 59928 授权年份 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 授权数量 68529 71134 81378 103387 145137 177104 200035 315832 表一：我国历年（1985-2010年）实用新型授权年份与数量 图一：我国历年（1985-2010年）实用新型授权年份与数量 由表一、图一可以看出，我国实用新型专利增长迅速，其中有几个重要的数量跳跃年份，分别是：1999年突破5万件，2006年突破10万件，2008年突破15万件，2009年突破20万件，2010年更是突破30万件。由此可见，实用新型专利在我国愈来愈得到重视。 三、中国实用新型专利被引证状况分析 为了对我国实用新型专利在全球专利系统中的发展和作用进行分析，以下从中国实用新型专利被作为PCT国际阶段引文、国外审查员引文、国外申请引文三个角度，通过统计的方式进行分析。 PCT国际阶段引文 定义：PCT国际阶段引文，是指PCT专利申请在国际检索和/或初步审查阶段，在检索报告中引用的文献。 以中国国实用新型专利被作为引证文件为检索条件，并仅保留检索结果中PCT国际阶段的引证结果。对PCT国际阶段引文的检索结果进行统计后发现，在统计获得的1994-2010年申请且已经公开的PCT专利申请文献中，在PCT国际阶段，其中7,113件PCT专利申请的检索/审查中引用了中国实用新型专利文献，其中，3,803件专利申请的国际检索报告中引用了中国实用新型专利文献作为X/Y类文献，其中，1,980件专利申请采用了中国实用新型专利文献作为X文献，2,246件专利申请采用了中国实用新型专利文献作为Y类文献（其中，1,557件申请仅将中国新型用作X类文献、1,823件仅将中国新型用作Y类文献、423件申请将中国新型用既用作X类、又用作Y类文献），整体X/Y率高达53.5％。 表二、图二显示了所统计的PCT国际阶段引用了中国实用新型作为引文的PCT申请年份及对应的PCT申请数量。 申请年份 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 申请数量 26 32 50 47 56 91 137 192 296 申请年份 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 申请数量 375 475 786 959 1430 1458 666 37 注释：表中，1994年申请的PCT专利申请中，有26件在PCT国际阶段引用了中国实用新型专利文献作为引证文献。其余类推。 表二：国际阶段引用我国实用新型作为引文的PCT申请年份与申请数量 图二：国际阶段引用我国实用新型作为引文的PCT申请年份与申请数量 考虑到表二所统计的数据中，还包括由中国专利局做出的PCT国际阶段检索报告，因而进一步将该部分数据排除，获得1994-2010年间申请但未要求中国优先权且国际阶段引用了我国实用新型作为引文PCT专利申请的公开年份与申请数量情况。其中，278件专利申请的国际检索报告中引用了中国实用新型专利文献作为X/Y类文献，其中，169件专利申请采用了中国新型专利文献作为X文献，123件专利申请采用了中国新型专利文献作为Y类文献（其中，155件申请仅将中国新型用作了X类文献、109件