韩国中小企业技术创新政策对我国的启示.doc

韩国中小企业技术创新政策对我国的启示 ——基于开放式创新理论视角 朱妙芬,张茹茹,张炜 （杭州电子科技大学 管理学院,浙江 杭州 310018） 摘要：在全球领先企业开放式创新的大背景下，作为世界各国经济发展的重要支柱之一的中小企业，开放式创新成为其提高竞争优势的有效途径，但其往往因人力财力匮乏、研发基础薄弱等原因，存在创新能力不足、缺乏持续发展动力等问题。基于中小企业的开放式创新的相关理论，通过韩国与我国在中小企业在开放式创新过程中的政策支持比较，对我国现行中小企业技术创新支持政策提出改进建议。 关键词：开放式创新；技术创新；政策；中小企业 中图分类号：F270 文献标志码：A 对市场变化适应性强机智灵活“小而专”、“小而活”Chesbrough于2003年提出的，本文中开放式创新的定义采用的是Chesbrough[1]等在2006年的定义：知识的目的性流入和流出来加快内部创新以及为创新的外部性扩大市场。开放式创新就是技术创新的模式，这种模式本质上就是企业可以同时利用内部和外部有价值的知识来加快内部创新，将外部的技术源和市场渠道与内部的技术源和市场渠道看得同等重要，其商业化路径可以从企业内部进行，也可以从企业外部进行，强调各种创新资源的互动、整合、协同，最终目标是以最小的成本和最短的时间获得最大的利益。 图1是Chesbrough提出的开放式创新的模式，虚线代表的是企业边界，虚线反映了企业的边界是多孔疏松、可渗透的，圆圈代表企业研究项目，内部研究项目产业化过程主要通过两种渠道，一个渠道是企业内部由于战略方面的原因一部分得不到产业化的研究项目通过技术转让部分或全部知识产权、授权或投资的方式，与其他企业建立联系，形成外部产业化，获得额外利润。另外一个渠道是中小企业将一部分研究项目通过合作研究（投资参与大学、研究机构的研究项目）、成立风险投资公司、购买外部技术许可、技术并购等商业模式获取创新资源，产生创新项目，形成内部产业化，降低创新成本和风险。 图1 中小企业开放式创新模式 开放式创新理论，国内外学者主要集中在高技术跨国公司上，对于中小企业开放式创新研究的不多。Vrander(2010)[2]等人调查发现开放式创新在中小企业内部有发生的趋势，并且中小企业涉及很多开放式创新的实践，指出中小企业开放式创新的主要动机是市场需求，并提出推进开放式创新面临的主要挑战。任爱莲（2010）[3]、孙道银（2008）[4]、陈钰芬，陈劲（2009）[5]的研究中也指出开放式创新模式是中小企业提升创新能力的有效模式，中小企业可以通过技术购买、知识购买等开放式措施，获取外部技术资源，弥补企业内部创新资源的不足，进而提高自主创新能力。李文元，梅强等（2011）[6]认为，中小企业开放式创新存在的前提条件是创新资源的可获得性与吸收能力的内在性。杨武，申长江（2005）[7]指出企业实施开放式创新的组织方式有购买专利、技术所有权、投资参与研究机构的项目、成立研究联盟及合资公司等。开放式创新过程中外部融资瓶颈和内部动力机制是中小企业开放式创新的最大障碍[8]，风险投资成为关键环节[9]，Henkel( 2006)[10]认为知识产权管理是所有运用开放式创新企业的核心内容，袁晓东、孟奇勋（2010）[11]在研究专利集中战略中指出，在缺乏具有效率的专利交易市场时，开放式创新可能不会促进创新绩效。同时，Jung Ku－Hyun( 2006)[12]发现，开放式创新在获得诸多优势之外，也会带来投资风险、金融风险和知识产权纠纷等风险。 综上所述，中小企业进行开放式创新的本质问题在于外部创新源（资金、技术、人才、信息）的引入，它可以通过风险投资、合作研究、购买专利等途径得到解决，知识产权（专利、成果产业化途径、创新成果）的转移和管理成为开放式创新成功与否的必要条件。 二、基于开放式创新理论的韩国中小企业技术创新政策分析 当今韩国在汽车、化工、IT、造船等众多产业领域已经接近世界先进水平，作为通过引进技术和开放式创新提高自主创新能力的例子，韩国技术创新的成功主要得益于政府主导下的国家创新体系，不断的调整优化战略目标，技术创新体系中的产业部门、科技部门、政府部门、教育培训机构四大系统之间保持着动态协调的关系。20世纪80年代末，韩国“科技立国”的重点转向于形成独立自主的技术研究和开发能力，以大企业为主。开放式创新理论提出中小企业可以通过外部资源进行技术创新从而提高自主创新能力，为了弥补市场缺陷，政府对科技创新政策进行调整和优化，开始大力扶植中小企业的创新活动，技术创新政策的重点转向开放式创新的关键环节：外部创新源的获取和知识产权的转移，使得韩国中小企业的专利数量迅速增加。技术创新政策是为开放式创新服务的，是开放式创新成功实现的重要保证。基于