第一章 证 券市场概述.docVIP

第一章 证券市场概述 一、证券与证券市场： 1、有价证券： （1）有价证券的含义；P1 （2）有价证券的分类；P2 （3）有价证券的特征；P3 2、证券市场： （1）证券市场的特征；P4 （2）证券市场的结构；P4 （3）证券市场的基本功能；P6 二、证券市场参与者： 1、证券发行人： （1）公司（企业）；P7 （2）政府和政府机构；P8 2、证券投资人： （1）机构投资者；P8 （2）个人投资者；P14 （3）投资者的风险特征与投资适当性；P14 3、中介机构： （1）证券公司； P16 （2）证券服务机构；P16 4、自律性组织： （1）证券交易所；P17 （2）证券业协会；P17 （3）证券登记结算机构；P17 5、证券监管机构：P17 三、证券市场的产生和发展： 1、证券市场的产生： （1）得益于社会化大生产和商品经济的发展；P18 （2）得益于股份制发展；P18 （3）得益于信用制度的发展；P19 2、证券发展阶段： （1）萌芽阶段；P19 （2）初步发展阶段；P20 （3）停滞阶段；P20 （4）恢复阶段；P21 （5）加速发展阶段；P21 3、国际证券市场发展现状与趋势： （1）证券市场一体化，投资者法人化；P22 （2）金融创新深化，金融机构混业化；P22 （3）交易所重组与公司化，证券市场网络化；P22 （4）金融风险复杂化，金融监管合作化；P22 4、中国证券市场发展史简述： （1）旧中国的证券市场；P30 （2）新中国的证券市场；P30 5、《关于推进资本市场的改革开放和稳定发展的若干意见》——国九条：P35 6、中国证券市场的对外开放： （1）在国际资本市场募集资金；P38 （2）开放国内资本市场；P39 （3）有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场；P40 （4）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区开放；P42 第二章 股票 一、股票的特征与类型： 1、股票概述： （1）股票的含义；P44 （2）股票的性质；P45 （3）股票的特征；P46 2、股票的类型： （1）普通股票和优先股票；P47 （2）记名股票和无记名股票；P48 （3）有面额股票和无面额股票；P50 3、与股票相关的部分概念： （1）股利政策；P51 （2）股票分割与合并；P53 （3）增发、配股、转增股本与股份回购；P53 二、股票的价值与价格： 1、股票的价值： （1）票面价值；P54 （2）账面价值；P55 （3）清算价值；P55 （4）内在价值；P55 2、股票的价格： （1）理论价格；P56 （2）市场价格；P56 （3）影响股票价格的因素；P56 3、影响股价变动的基本因素： （1）公司经营状况；P57 （2）行业与部门因素；P59 （3）宏观经济与政策因素；P60 4、影响股价变动的其他因素： （1）政治及其他不可抗力的影响；P63 （2）心理因素；P63 （3）稳定市场的政策与制度安排；P64 （4）人为操纵因素；P64 三、普通股票与优先股票： 1、普通股票： （1）普通股票股东的权利；P64 （2）普通股票股东的义务；P67 2、优先股票： （1）优先股票的含义；P67 （2）优先股票的特征；P68 （3）优先股票的种类；P68 四、我国的股票类型： 1、我国的股票类型： （1）按投资主体的性质分类；P70 （2）按流通受限与否分类；P73 2、我国的股权分置改革；P75（略） 第三章 债券 一、债券的特征与类型： 1、债券的定义、票面因素和特征 （1）含义；P77 （2）票面因素；P78 （3）特征；P80 2、分类： （1）按发行主体分类；P81 （2）按付息方式分类；P83 （3）按募集方式分类；P83 （4）按担保性质分类；P83 （5）按债券形态分类；P84 3、债券与股票的比较： （1）相同点；P85 （2）区别；P85 二、政府债券： 1、政府债券的概述： （1）含义；P86 （2）性质；P87 （3）特征；P87 2、中央政府债券： （1）国债的分类；P88 （2）我国的国债；P90 3、地方政府债券： （1）地方政府债券的发行主体；P95 （2）分类；P96 （3）我国地方政府债券；P96 4、政府支持机构债券；P97 三、金融债券与公司债券： 1、金融债券： （1）含义；P97 （2）我国的金融债券；P98 2、公司债券： （1）含义；P102 （2）类型；P102 3、我国的企业债券与公司债券： （1）企业债券；P104（略） （2）公司债券；P107（略） （3）我国公司债券与企业债券的区别；P109（略） 四、国际债券： 1、国际债券概述： （1）定义；P110 （2）特征；P110 2、国际债券的分类： （1）外国债券；P111 （2）欧洲债券；P