罗山局内管调研报告.doc

罗山县烟草专卖局专卖内管工作有关情况的 调研报告 专职内管人员的基本情况 我局现有专卖专职内管人员3名，含烟叶监督岗1名，卷烟监督岗1名，执法监督岗1名，履职情况良好。存在的问题就是人员缺乏专业的内部监管业务知识。 专卖内管信息平台建设情况 专卖内管信息平台运行基本情况良好，对内部监管和及时了解处理出现的问题具有一定的帮助。内管信息平台共设置了44种报警点，共分为六大类，分别为购进环节、销售环节、物流环节、零售户环节、备案环节。自2010年7月7日正式启用信息系统至8月4日以来，涉及我县预警报警总数量为344次，具体分布为：单品销量月预警14次，单品销售周预警91次，单品销量日预警11次，订单总量异常预警3次，多次订货异常25次，销售月限量预警5次，销售日限量预警57次，订单卷烟结构预警123次，可疑拆单预警1次，属性频繁变动预警3次，零售户违规订货预警1次，上述产生的预警都已及时处理。内管系统自运行以来通过处理发现了以下几个方面的问题，建议如下： 1、部分报警点产生的预警，预警值设置不尽合理。如：单品销量月预警、单品销量周预警，单品销量日预警。此三类预警采用的是同比、环比，导致有些不必要的报警出现。 2、该系统正式运行后，电子版与纸质的材料同时存在，是否统一合并，还需作出明确的规定。 专卖内管长效机制运行及作用发挥情况 目前，我局专卖内管长效机制运行情况良好，发挥了主要的内部监管作用，通过近几年的努力工作，没有发现不规范问题或情况。 影响长效机制作用发挥的主要因素： （一）作为专卖管理，既是监管者，同时又是经营者，既是运动员又是裁判员，且监督与被监督者都同属一个单位，由大家都是同事关系，同时又是平级关系,由于顾及面子和人个感情及怕得罪人等原因,导致在监督工作中而放松了标准，难以保证监督的公正性和有效性。 （二）随着行业内部管理监督力度的不断加大，“两烟”经营管理进一步规范，但内控管理机制仍够不完善，没有正真形成一套形之有效的长效管理机制。如对业务流程规定不明确，责任模糊等,需进一步完善管理制度和考评体系。 （三）内部监督人员多是由人员构成，缺乏系统的教育培训面对复杂的，知识水平的限制，造成质量不高。另外，还是有对内部监督，是 专卖内管专职人员数量 全市合计 地市级局 县级局 专卖人员总数 26 专职内管人员数量（不含分管和部门领导） A1 3 专职内管人员占专卖人员总数的比例 11.5% 专卖内管专职人员结构 结构 数量 占专职内管人员比例 年龄 30周岁以下 30-45周岁 3 100% 45周岁以上 合计： A2 A3 学历 高中及以下 1 35% 大学(含专、本科) 2 65% 大学本科以上 合计： A4 A5 性别 男 2 65% 女 1 35% 合计： A6 A7 填表说明：1、此表由市、县局填写，市局汇总上报；2、表中数据应符合以下钩稽关系A1=A2=A4=A6; A3=A5=A7=100%。3、专职内管人员数量（不含分管领导和部门领导）：指的是不含主管副局长和内管科长。主要包含专职内管副科长和配备的专职内管人员。 表2: 罗山县局专卖内管专职人员名录 单位 专职内管人员名单 备注 XX市局本级 XX县局 XX县局 王子臣 卷烟监督岗 XX市局本级 徐蘅 烟叶监督岗 XX县局 张玉梅 执法监督岗 XX县局 XX市局本级 XX县局 XX县局 填表说明：1、此表由市、县局填写，市局汇总上报；2、专职内管人员名单不含主管副局长和内管科长；3、备注栏填写监管岗位。 表8：罗山县局内管信息系统预警及处理情况调查汇总表（2010.7.1-8.4） 预警名称 预警数 启动调查数 发现的问题 处理情况 备注 单品牌卷烟销售数量超过（低于）上个月该品牌销售量50% 14 经电话核查，因卷烟结构调整，导致有些品牌时有、时无，故产生报警 已作不处理 单品牌一个星期销量超过该品牌本月销量50%以上(或日销量超过该品牌本月销量25%以上) 日报警11 周报警 91 经电话核查，因卷烟结构调整，导致有些品牌时有、时无，故产生报警 已作不处理 零售户单次订货总量或单品牌单次订货数量超过前三个订货周期平均数的150% 3 3 经电话核查，因卷烟结构调整，导致有些品牌时有、时无，故产生报警 已处理 零售户在一个访销周期内订货次数超过营销部门规定的订货频率 25 25 经调查，商户因由消费者急用，进行二次补货，无异常 已调查处理23个和2个正在调查中 超过营销部门核定单品牌或总量限量规定 日限量57 月限量 5 47 经调查，无不规范经营行为 已调查处理