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工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金2013年第3季度报告 2013年9月30日基金管理人：基金托管人：送出日期： 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 工银消费服务股票 交易代码 481013 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年4月21日1,175,438,664.16份80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率。风险收益特征,在股票型基金中属于中等偏高风险水平的投资产品。主要财务指标 报告期（ 2013年7月1日2013年9月30日1.本期已实现收益 42,445,517.20 2.本期利润 106,623,663.143.加权平均基金份额本期利润 0.08194.期末基金资产净值 1,142,623,282.305.期末基金份额净值0.972 注：（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3）所列数据截止到2013年月30日。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月9.21% 1.12% 7.70% 1.15% 1.51% -0.03% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2011年4月21日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同关于投资比例的各项约定。本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%。其中，基金持有的消费服务行业股票占基金股票资产的比例不低于80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 何江旭权益投资总监，本基金的基金经理。2011年4月21日- 16 曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010年4月12日至今，担任工银核心价值基金基金经理；2011年4月21日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。 王勇 本基金的基金经理 2011年11月7日 - 6 先后在慧聪国际咨询有限公司担任销售主管，香港新世界数字多媒体公司担任市场经理；2007年加入工银瑞信，曾任研究员兼专户投资顾问，2011年11月7日至今担任工银消费服务行业基金的基金经理，2011年12月27日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至今担任工银瑞信保本2号混合型基金基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理。 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2013年三季度市场走势整体向上，沪深300、中证700等指数都显著上涨，创业板更是上涨超过35%。结构方面，市场延续二季度的分化走势，股价的主要驱动因素是预期带动的估值提升而不是业绩增长，预期向好的TMT、大众消费等行业上涨幅度巨大，而以银行、地产等行业为代表的传统经济虽然盈利基本面良好，但是估值下滑明显，市场对于传统周期行业预期非常悲观。 本基金二季度操作稳健