4.三类要求-中国期货业协会.doc

填　报　说　明： 为了指导期货公司准备材料及方便检查人员检查，我会特根据前期检查情况制作了此模版。此模板为三类模版，尚未参加检查的期货公司可参考此模版准备检查材料，准备进行一类和二类检查的公司请参考相关检查项。 此模版仅供参考，请各公司根据《指引》、《检查细则》，按照实际情况填报。 各项要求后的每一项证明材料请链接至具体文件。 欢迎各公司在实际使用过程中提出改善建议。  三类检查细则情况说明 以及材料说明 XX期货公司 XXXX年XX月XX日 目 录 4.三类要求 1 4.1技术管理 1 4.1.1 组织结构 1 4.1.2 培训 2 4.1.3 人员素质 3 4.1.4 信息技术服务提供商管理 3 4.1.5 IT投入 4 4.2机房建设 4 4.2.1 基本 4 4.2.2 供电 5 4.2.3 空调 6 4.2.4 布线 6 4.2.5 维护 7 4.3 核心系统 7 4.3.1 功能 7 4.3.2 性能和容量 8 4.3.3 交易系统冗余 9 4.3.4 行情冗余 10 4.3.5 银期系统冗余 10 4.4安全 10 4.4.1 网络隔离 10 4.4.2 防病毒、补丁和安全加固 11 4.4.3 网站安全 12 4.4.4 网上交易安全 13 4.4.5 账户与权限 14 4.4.6 口令管理 14 4.4.7 安全审计 14 4.5日常运行 15 4.5.1 岗位 15 4.5.2 制度与巡检 16 4.5.3 机房进出 17 4.6备份 17 4.6.1 数据备份 17 4.6.2 灾难备份 18 4.7系统维护 20 4.7.1 变更管理 20 4.7.2 配置管理 21 4.7.3 容量管理 22 4.7.4 应急演练 22 4.7.5 技术事故管理 23 4.8营业部技术要求 23 4.8.1 基本要求 23 4.8.2 交易保障 24 4.三类要求 4.1技术管理 4.1.1 组织结构 [必须][延续] 应设有技术部门并有专职技术人员，并有明确的职责分工和岗位说明。 情况说明：【例】总部技术部门有员工X人，分为X个岗位。 证明材料：1、总部技术部门员工情况说明 2、总部技术部门员工基本信息表 3、总部技术部门岗位说明及组织架构 4、…… [必须][延续] 总部技术部门人员总数占公司总部人数的比例不少于6%。 情况说明：【例】总部技术人员为X人，总部人员为X人，总部技术部门人员总数占公司总部人数的比例为XX%，符合标准。 证明材料：1、总部技术部门员工情况说明 2、公司在职人员公示信息表 3、…… [必须][新增] 总部技术部门人员不少于7人。 情况说明：【例】总部技术部门员工为X人，满足要求。 证明材料：1、总部技术部门员工情况说明 2、…… [必须][延续] 应建立负责本公司信息技术规划和信息安全管理的跨部门机 构，其职责包括系统规划、安全管理、IT治理等。 情况说明：【例】我司已正式成立IT治理委员会。 证明材料：1、IT治理委员会成立的通知 2、IT治理委员会组织架构图 3、IT治理规划 4、…… [必须][延续] 应与所有总部技术部门人员签署必威体育官网网址协议。 情况说明：【例】总部技术部门X人已与公司签订必威体育官网网址协议。 证明材料：1、总部技术部门员工必威体育官网网址协议 2、…… [必须][延续] 应设立2名技术联络员，负责组织、协调和处理与信息安全管理部门、交易所及相关单位的各项技术事宜。 情况说明：【例】我司……。 证明材料：1、技术联络员情况说明 2、技术联络员名单及联系方式 3、技术联络员的职责与变更 4、交易所和监管机构的联系人和联系方式 5、…… [必须][延续] 总部技术部门应有至少1名安全管理人员。 情况说明：【例】我司有一名安全管理人员，拥有…认证。 证明材料：1、安全管理岗位说明书 2、安全管理人员简历 3