限责任公司结算参与人期权结算业务资格管理.ppt

中国证券登记结算有限责任公司 结算参与人期权结算业务资格管理 总部结算管理部 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 主要内容 结算参与人管理架构 开通期权结算业务资格的条件 资格申请流程 开通委托结算业务流程 日常管理要求 一、结算参与人管理架构 结算参与人 证券公司 银行 其他类 按照机构类型区分 按照参与结算业务区分 结算参与人 参与多边净额担保结算业务 仅参与非担保结算业务 依据：《结算参与人期权结算业务管理指引》 需要满足条件： 已获得本公司参与多边净额担保结算业务资格 符合中国证监会《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》关于开展股票期权业务的相关要求 具备完善的期权结算内部控制制度和技术系统 具有符合资格的期权结算业务人员及管理人员，其中负责股票期权经纪业务的高级管理人员应具备股票期权业务知识和相应的专业能力以及与拟任职务相适应的管理经历，拟从事期权结算业务人员中同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员不少于3人 最近一年内未发生重大违规违约行为 二、开通期权结算业务资格条件 交易所 中国结算总部 中国结算上海分公司 三、资格申请流程 通过上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司检查组，对业务、技术等准备情况的现场检查 取得上交所出具的关于股票期权现场检查结论的通知 按照本公司《结算参与人期权结算业务管理指引》要求，向中国结算总部结算管理部提交资格申请材料 取得期权结算业务资格，并与我公司签订期权业务结算协议 办理相关结算账户的开立、缴存结算担保金等后续业务 四、开通委托结算业务流程 委托结算的建立： 直接参与交易但没有取得本公司结算参与人资格的机构可委托获得本公司期权结算业务资格的证券公司类结算参与人（甲类）为其办理委托结算 委托方与受托方双方签订包含本公司要求必备条款的委托结算协议 向本公司分支机构申请建立委托结算业务，并提交委托结算协议等材料 四、开通委托结算业务流程 四、开通委托结算业务流程 委托结算的解除： 委托方应首先向交易所申请停止交易 委托方与受托方双方签字盖章委托结算解除申请 向本公司分支机构申请解除委托结算业务，本公司分支机构确认交易所已停止委托方交易，且受托方不存在因委托方或委托方客户原因产生的与本公司尚未了结的权利义务关系，办理解除手续 四、开通委托结算业务流程 年度报告 年度检查 五、日常管理要求 期权结算参与人应当在年度结算业务工作报告中补充期权结算业务相关内容 提交时间：每一会计年度结束后4个月 依据：《结算参与人管理规则》第二十条 组织形式：现场检查、非现场检查（包括但不限于日常风险监测、突发事件专项报告、临时压力测试等） 开展时间：每一会计年度结束后6个月内 措施：对于不符合期权结算业务资格的，本公司可以实施降级（仅适用于甲类结算参与人）或取消期权结算业务资格等措施 地址：北京西城区太平桥大街17号 邮编：100033 中国证券登记结算有限责任公司 公司网站： 公司微信：zhongguojiesuan 服务热线：4008-058-058 非证券公司类期权经营机构（期货公司）申请期权结算业务资格的，应首先申请多边净额担保结算业务资格，除符合《结算参与人管理规则》第七条的规定外，还应当满足净资本不低于人民币3亿元的条件 * 申请材料在指引中有范例。 * 非证券公司类期权经营机构（期货公司）申请期权结算业务资格的，应首先申请多边净额担保结算业务资格，除符合《结算参与人管理规则》第七条的规定外，还应当满足净资本不低于人民币3亿元的条件 * 申请材料在指引中有范例。 *