- 1、本文档共27页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
2010年中级经济法随章练习试题-04章
2010年中级经济法随章练习试题-04章证券法律制度一、单项选择题
1.证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体现的证券市场的原则是()。
A.公开原则
B.公平原则
C.诚实信用原则
D.公正原则
2.根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。
A.人民币5亿元
B.人民币1亿元
C.人民币5000万元
D.人民币10亿元
3.某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4.下列可以成为证券公司从业人员的是()。
A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B.被开除的国家机关工作人员
C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
5.下列有关公开发行股票的说法正确的是()。
A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
D.公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
6.某上市公司股本总额为5亿元,2009年拟增发股票2亿股,其中一部分采用配售的方式发售,那么该配售股份数量最多不应超过()。
A.10000万股
B.15000万股
C.12000万股
D.20000万股
7.某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元,1年期公司债券1000万元。2008年4月,该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件,计划再次申请发行公司债券。经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。该公司此次发行公司债券额最多不得超过()。
A.1200万元
B.1000万元
C.800万元
D.700万元
8.根据证券法律制度的规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
9.下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中,可以不组织承销团承销的有()。
A.股票总额为1000万股,每股价格为人民币6元
B.股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元
C.股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元
D.股票总额为5010万股,每股价格为人民币1.5元
10.根据规定,首次公开发行股票数量在一定数额以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权,该数额为()。
A.1亿股
B.4亿股
C.5亿股
D.2亿股
11.根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关开放基金申购、赎回的表述中,正确的是()。
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外,基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时,经基金管理人同意,可以在申购期满前交纳部分申购款项,在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
12.根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为()。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
13.某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券,该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中,构成本次发行障碍的是()。
A.2006年发行的公司债券尚未募足
B.2006年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益
C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率
D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人
14.下列不属于证券投资基金上市的条件是()。
A.基金合同期限为4年以上
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金持有人不少于1000人
D.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
15.上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中,不属于上市公司重大事件的是()。
A.公司经理发生变动
B.公司董事发生变动
C.公司生产经营的外部条件发生重大变化
D.持有公司
您可能关注的文档
- 2009湖北公务员行测真题.doc
- 2009级工业工程专业培养方案.doc
- 200体验磨练8年高考政治选择题易错点剖析与启示.doc
- 2009高考英语阅读理解解题指导.doc
- 2010 年事业单位考试行政职业能力测验模拟试题及答案.doc
- 2010-2011初二期中物理模拟试题.doc
- 2009年高考英语阅读理解专项测试题含答案及解析.doc
- 2010-2011试卷A.doc
- 2010-2012广州政治高考模拟与调研考主观题(政治生活).doc
- 2010-2012高考数学分类汇总之数列(含答案).doc
- 2024年中国钽材市场调查研究报告.docx
- 2024年中国不锈钢清洗车市场调查研究报告.docx
- 2024年中国分类垃圾箱市场调查研究报告.docx
- 2024年中国水气电磁阀市场调查研究报告.docx
- 2024年中国绿藻片市场调查研究报告.docx
- 2010-2023历年初中毕业升学考试(青海西宁卷)数学(带解析).docx
- 2010-2023历年福建厦门高一下学期质量检测地理卷.docx
- 2010-2023历年初中数学单元提优测试卷公式法(带解析).docx
- 2010-2023历年初中毕业升学考试(山东德州卷)化学(带解析).docx
- 2010-2023历年初中毕业升学考试(四川省泸州卷)化学(带解析).docx
最近下载
- My Life in China and America [容闳自传:我在中国和美国的生活].pdf
- 常熟银行研究报告:回归小微初心,乘风乡村振兴.doc VIP
- 浙商证券-宠物行业从乖宝宠物看宠物赛道:陪伴需求催化宠物新蓝海,食品赛道频现龙头.pdf
- ctgd-sop v5风口安装作业指导书.pdf VIP
- 消化道出血有关试题附有答案.docx VIP
- 湘教版美术《家乡的古建筑》说课稿.doc
- 上海地区不同垂直骨面型成人临床冠中心高度的比较研究.pdf VIP
- 2023年 AMC 10B 数学竞赛(原卷+答案).doc VIP
- 世界贸易组织.ppt VIP
- 2023年 AMC 10A 数学竞赛(原卷+答案).doc
文档评论(0)