湛江营业部2009年度工作总结及2010年工作计划.doc

湛江营业部（含吴川）2009年度工作总结 及2010年工作计划 2009年是湛江营业部成立的第四年。在公司领导的正确领导和各部门的全力支持下，我营业部一如既往，群策群力，充分调动员工的积极性，适时调整经营思路，较好地完成了公司下达的各项经营指标，取得了可喜的经营成果和工作局面，为营业部的长远发展奠定了坚实的基础。 截止到2009年11月30日，我营业部新开资产帐户3720户；交易量（股票+基金）200亿元，较去年同期增长86.08％。市场份额（股票+基金）万分之2.03，较2008年底上升3％。2009年营业收入2947.55万元,比去年同期增长74.87%，其中:手续费及佣金净收入2944.55万元,较去年同期增长75.65％，利息净收入3万元。营业支出893.85万元，其中:业务及管理费715.25万元，与去年同期基本持平；营业税金及附加178.61万元。营业外收入1.36万元；营业外支出0.11万元，实现利润2054.95万元，较去年同期增长120.26％。 二级市场份额稳定上升，下半年单月均在2‰以上，其中11月当月市场份额为2.23‰，展现出良好的发展势头。在湛江当地六家营业部（各公司原有服务部均纳入合并统计）排名中，截止11月底，我营业部仍然名列第四，排在信达赤坎（430亿）、银河（311亿）、广发（209亿）之后，但与广发的差距大大缩小，且与其后的信达霞山（194亿）和光大（189亿）的差距逐渐拉大。在当地的绝对市场分额由2008年底的11.7%上升到目前的13.22%。 截至2009年11月底，客户资产总值139667万元，较2008年底增长171.48％。 现把我营业部2009年度工作报告如下： 一、后台管理方面 （一）合理调整部门分工 针对营业部后勤管理繁杂，且原有多个部门分头管理，扯皮现象时有发生。考虑到电脑部主管彭炳均原则性极强、富有责任心，在配备一名专职文员后将营业部所有后勤工作和文秘集中管理，随后将工会工作也移交办公室。整个营业部的后勤管理在统一的基础上高效展开。 （二）精心组织，圆满地完成创业板签约工作。 我营业部为切实做好创业板市场投资者适当性管理及投资者教育等工作，根据公司的有关创业板文件通知精神，制订了多项措施，包括《湛江营业部创业板业务开展方案》、《湛江营业部创业板业务应急方案》、《湛江营业部创业板投资者教育方案》。 为了把创业板签约工作落到实处，我营业部将5000多名客户分配给每位员工，安排他们利用休息时间逐个电话通知客户前来我营业部开通创业板，同时为配合创业板签约，从8月1日起根据公司统一要求，每天收市后和周末安排交易部员工轮流加班，延长签约工作时间，为上班时间无法到营业部现场的客户提供方便。 经过全体员工的努力，我营业部创业板签约工作取得可喜成绩。截止10月31日，营业部共完成创业板签约客户2450户，签约率名列公司74家营业部十三名。 （三）按时按质完成B股帐户清理及上线规范标识工作，保证了我营业部B股客户保证金第三方存管顺利上线 4-5月，公司安排B股帐户清理及上线规范标识工作。我营业部按照通知要求对B股帐户进行梳理，按时按质完成B股帐户清理及上线规范标识工作，为B股客户保证金第三方存管上线奠定了基础。我营业部除了按时按质完成B股帐户清理及上线规范标识工作，为B股客户保证金第三方存管上线奠定了基础外。我们还积极主动与当地建行联系沟通，使得他们全力配合公司B股客户保证金第三方存管上线测试工作以及解决B股客户保证金第三方存管“钞转汇”等客户疑难问题，保证了我营业部B股客户保证金第三方存管顺利上线，从而丰富了营业部服务客户的手段。 （四）完成清理整改经纪人以及员工队伍代客理财自查工作 目前，我公司正申请经纪人展业资格。我营业部按照公司合规经营的要求，在4月布置了清理、整改经纪人及其引进客户工作。我营业部对营业部所有经纪人及其引进客户进行了清理，对没有从业人员资格的经纪人及其下挂客户，在金证系统进行了卸挂。6月我营业部完成经纪人名下所有客户的回访工作，对电话录音、回访记录制作成电子文档保存；配合公司经纪人监控工作，通知有开立股东账户的经纪人销除股东账户，通知与下挂客户有相同联系电话、地址的经纪人协助通知客户修改信息。 今年下半年，公司发出多次通知，针对营业部员工代客理财以及违规开立证券账户的情况进行多次核查并进行清理，强制要求全体员工注销以其本人和直属亲属名义开立的证券账户，对存在停牌股票的账户，该员工需签订承诺书，承诺股票复牌后立即卖出股票并进行销户；要求可疑客户在自己交易以来的对帐单和确认书上签名，对客户不愿签名或联系不上的客户，解除员工和该客户的下挂关系。 （五）完成客户佣金设置的自查与整改工作。 5月底，公司要求对营业部客户佣金设置进行自查和整改。我营业部按照公司通知要求，对