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论国际贸易中的风险转移与所有权转移 摘要：在当今国际贸易交往中，货物买卖是比较普遍的方式。而国际货物买卖，其实质也是一种物的所有权的买卖，这一点与国内的货物买卖是相同的，所不同的是国际货物买卖过程更为复杂，标的额更大且涉及运输、金融、保险等相关内容。因此其风险相对国内来说更大，所以对于直接关系到双方当事人切身利益的所有权与风险转移问题就显得尤为重要。 关键词：国际贸易；合同订立；风险转移；所有权转移 在国际贸易中，货物所有权与风险何时发生转移，两者是否同时转移，这直接关系到买卖双方的切身利益。它不仅影响到卖方收取货款或买方提取货物的安全性，也关系到货物灭失、损坏的责任认定。然而，各国的法律在这一问题的认定上存在较大的差异，例如，有的国家法律规定，所有权是在货物划拨后发生转移，这实际上对卖方构成了潜在的风险，假如买方拒付或无力偿付债务，卖方可能会蒙受很大的损失。但如果卖方事先了解这方面的法律规定，就可采取相应的防范措施。比如要求信用证结算，即由商业信用变为银行信用，以避免此类风险的发生。同样，就买方而言，了解货物所有权、风险何时转移，亦可在货物交付及责任认定等方面做到心中有数，并可及时采取应对措施，防范卖方故意利用法律差异而逃避责任和义务、甚至进行合同诈骗等商业风险。因此，本文拟对主要贸易国的法律、联合国国际货物买卖合同公约及国际贸易惯例的有关规定作一梳理、分析，以期进出口企业及涉外商务人员能给予应有的重视，确保货物或货款收取的安全性。 一、风险转移 在国际贸易中，货物风险主要是指货物在装卸、运输过程中所遭遇的灭失、损坏等意外损失。风险从卖方转移给买方意味着买方将承担货灭失、损坏的损失，风险一旦转移，即使货物全部灭失、损坏，买方仍得履行向卖方支付价款的义务。因此在国际贸易中有关风险分担原则、风险转移时间等法律规定应引起买卖双方的高度重视。 (一)风险转移原则 在国际贸易发展的过程中，关于货物风险转移的时间的问题，各国经过了长期的争论，在实践中先后大致经历了三个阶段。 1．合同订立时转移。合同一经订立,即使未付款也未交货,风险即发生转移,货损责任从卖方转移到买方。这种规定大多忽略了对买方的权益保护。当合同订立时，货物仍在卖方手中，风险就已转给买方，这容易造成卖方怠于保管货物的结果，给买方带来损失。所以这种风险转移的原则并不被接受。 2．风险随货物所有权的转移发生转移，即在货物所有权转移至买方前,货物的风险由卖方承担,但所有权一旦转移给买方,不论货物是否已经交付,其风险即由买方承担。当货物所有权因买卖合同而发生转移时,风险自然也应随之转移。它在过去是可行的,但是在现在的国际贸易中，独立承运人用先进运输方式运送货物，货物所有权的转移往往以海运提单的转移为标志，这种所有权的转移实际上是一种名义上的转移，标的物仍在卖方的控制、占有之下。这样就容易出现货物的所有权与占有权相分离。按照物主承担风险的原则，风险应由卖方承担,但这明显不公平,因为货物已不在卖方的占有、控制下,很难对其实施保护、管理,以避免风险损失。因此，风险随所有权的转移也不适应当代国际贸易的迅速发展。 3．交货 在国际贸易中交付分为实际交付和象征性交付两种，本文没有明确说明，多指实际交付。时转移，即以货物的交付时间来决定风险转移的时间,这就把所有权转移问题同风险转移问题区别开来。实务中应以具体交货时间来确定风险转移的时间,而不论所有权是否已经转移。在这一原则下,风险的转移是从保管货物免遭损害的角度来确定的，货物在谁手里,谁就更容易保护货物。以交货时间来确定风险转移的时间，而不论所有权是否已经转移，具有科学性和公平性。因此，这一原则在国际贸易中得到普遍推崇。《联合国国际货物买卖合同公约》规定交货时风险转移，我国作为缔约国也采用了这一原则。在这一风险转移原则下，卖方交货方式及交货任务的完成是货物风险转移的关键。 在国际贸易中交付分为实际交付和象征性交付两种，本文没有明确说明，多指实际交付。 (二)风险转移时间 我国已于1986年成为《联合国国际货物买卖合同公约》的成员国，而且我国进出口企业在国际贸易中大多采用国际商会制定的《国际贸易术语解释通则》，因此，我们有必要了解国际公约和国际惯例中对风险转移时间所作出的规定。 根据《联合国国际货物买卖合同公约》的规定，风险转移的时间主要分以下几种: (1)规定运输条款的风险转移。依公约第67条的规定，如果卖方有义务在某一特定地点把货物交给承运人运输，那么，卖方履行义务后风险亦随之转移。如果合同中没有指明交货地点，卖方只要将货物交给第一承运人 第一承运人是独立承运人，是卖方以外的经营运输实体，卖方用自己的运力承担运输，没有转移对货物的控制权，不发生风险转移效果。后，风险即可转移；(2)在运输途中交货的风险转移。对于在运输途中出售的货物，依公