内审员培训资料.ppt

按照过程审核的示例(管理评审)审核的过程:管理评审 审核员: 按照过程审核的示例(管理评审) 按照过程审核的示例(采购)审核的过程:采购 审核员: 按过程审核的示例(采购) 续 按照过程审核的示例(采购) 续 按照过程审核的示例(采购) 续 CNAT组织机构 第八章 内部质量管理体系审核的实施和审核报告 审 核 实 施 流 程 图 首次会议 现场审核 最后审核组会议 起草审核报告及其附件 与受审部门沟通 末次会议 正式提交审核报告 每天审核组会议 与受审部门沟通 第一节 审核中的相关概念及关系 1.审核准则(3.9.3) 用作依据的一组方针、程序或要求。 2.审核证据(3.9.4) 与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 3. 审核发现(3.9.5) 将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果。 注：审核发现能表明是否符合审核准 则，也能指出改进的机会。 4.审核结论(3.9.6) 审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后行出的最终审核结果。 5. 关系(关联关系) 审核准则 审 核 审核发现 审核组 审核证据 审核结论 第二节 首次会议 (一)首次会议的目的: ▲表明现场审核工作的正式开始 ▲首次会议良好的气氛和印象为审核组树 立信任 ▲介绍审核组成员 (续) ▲让受审核部门了解审核目的,确认审核范围 ▲介绍实施审核的方法、程序及审核结果报 告方式 ▲确认审核组所需资源已落实 ▲说明和作出承诺 ▲澄清疑问(为受审核部门提供询问问题的机 会) (二)首次会议的议程 □与会者签到 □审核组成员介绍 □重审审核目的和范围 □说明审核依据 □介绍审核过程的主要方法和程序 □介绍不合格判定及最终结论判定的方法 □说明审核结果的报告方式 □确认审核计划、工作时间、末次会议的时 间和地点 □确认工作资源（陪同人员、办公设施等） □澄清疑问 （三）掌握首次会议的开会方法 ※时间：大约15-30分钟 ※由审核组长主持 ※主要领导和相关部门负责人应参加 ※如有需要，审核计划可适当调整 ※审核组做到守时、有效、坦诚、务实、融 洽的气氛 ※应保持会议记录 ※审核组长应能有效控制会议 第三节 现场审核方法和技巧 （一）审核基本方法：抽样 1.抽样方法和技巧 --- 抽样应有代表性 --- 抽样应有随机性(数量、分层、适度均 衡) ---由审核员亲自选取样本 ---注意本部门和过程不能抽样 如对过程抽样则仅适用于相同的过程 2. 审核抽样的风险和益处 □抽样对审核方、受审核方均存在风险 □可能会存在有不符合的情况未被查到 □抽样方案不正确、抽样量不足 □益处是提高审核的效率 （二）审核方式（有效收集信息的技艺） 1.审核路线 顺向追踪 逆向追溯 顺 顺 要求确定 售后服务 规定 实施结果 逆 逆 （编审核计划时需要考虑使用） （编检查表时经常使用） ▲按部门审核（最终也是按过程审核） ▲按过程审核(标准所要求的过程均应有支持的样 本) ▲审核方式可单独使用，也可综合使用，有效地综 合使用将使审核效果更佳 2.审核方式优缺点 --- 顺向追踪 逻辑性、系统性强，