3.期货公司篇.ppt-中国证监会.ppt

期货公司篇 * * 中国证监会青岛监管局行政审批备案事项取消调整后续管理和衔接工作安排 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 1 期货公司设立境内分支机构的审批 取消。 证监会公告〔2015〕11号 后续管理和衔接工作安排 事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报公司住所地证监局备案，并抄报分支机构所在地证监局。详见证监办发〔2014〕96号、青证监发〔2015〕11号。 我局具体措施如下：1.在备案环节留存新设营业部负责人及员工的基本信息、联系方式等，分别将新设营业部负责人添加到辖区期货机构微信交流群和通讯录，将新设营业部员工添加到QQ交流群，加强工作沟通。记录于非现场监管工作台账。 2.向新设期货营业部颁发期货经营许可证，通过局外网及时公示新设营业部的基本信息。3.将有关期货监管的法律法规、监管文件通知等通过邮件方式向新设营业部负责人及员工进行传达。4.将新设期货营业部纳入年度现场检查范围；借助调研等方式，指导其完善内部经营管理，提升合规管理水平。5.会同协会适时对新设期货营业部开展全员合规培训、风险警示及违规案例教育，提升新设期货营业部的风险防范意识和风险处置能力。6.组织新设期货营业部参加辖区期货市场信息交流会，积极参与合规经营、业务创新等主题交流。 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 2 期货公司分支机构负责人任职资格核准 取消。 证监会公告〔2015〕11号 后续管理和衔接工作安排 事后报告管理。任命分支机构负责人向分支机构所在地证监局报告。 我局具体措施如下：1.在备案环节了解知悉新任负责人的基本情况，邀请新任负责人加入辖区期货机构微信交流群。记录于非现场监管工作台账。2.告知协会秘书处有关新任负责人信息，加强自律管理。3.通过工作调研、座谈交流、文件、电话、邮件等形式传达期货监管法规和底线监管原则。4.将已变更负责人的期货营业部纳入年度现场检查范围，加强对新任负责人及从业人员的风险警示教育和违规案例教育，抽查期货营业部各业务条线的合规经营情况。5.会同青岛证券期货业协会适时开展新任期货营业部负责人合规培训、组织参加辖区期货市场信息交流会。 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 3 期货公司变更境内分支机构经营范围的审批 取消。 证监会公告〔2014〕50号 后续管理和衔接工作安排 事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。详见证监办发〔2014〕96号、青证监发〔2015〕11号。 我局具体措施如下：1.向期货分支机构颁发新的期货经营许可证。作废的期货经营许可证存入期货分支机构档案，并记录于非现场监管工作台账。2.将经营范围变更情况纳入现场检查内容，重点检查新业务开展的合规性，了解风险动态。3.将期货创新业务数据纳入月报统计范畴，动态掌握风险情况。4.适时开展创新业务调研，及时发现问题，并给予指导规范。 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 4 期货公司变更境内分支机构营业场所的审批 取消。 证监会公告〔2014〕50号 后续管理和衔接工作安排 事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。 我局具体措施如下：1.向期货分支机构颁发新的期货经营许可证，作废的期货经营许可证存入期货分支机构档案，并记录于非现场监管工作台账。2.将迁址期货营业部纳入年度现场检查范围，重点检查营业部消防、安保及业务合规性。 5 期货公司终止境内分支机构的审批 取消。 证监会公告〔2014〕50号 事后备案管理。期货公司应当依法终止经营活动、妥善处理客户资产，完成上述工作之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。详见证监办发〔2014〕96号、青证监发〔2015〕11号。 我局具体措施如下：1.收回终止期货分支机构的期货经营许可证并存档，在外网撤销公示信息。记录于非现场监管工作台账。2.现场查看营业部现场，了解客户资产、员工妥善处理情况，必要时与期货公司首席风险官沟通，防范风险。 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 6 期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所的审批 取消。 证监会公告〔2014〕50号 后续管理和衔接工作安排 事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报中国证监会机构部备案，并抄报公司住所地（迁出地、迁入地）证监局。详见证监办发〔2014〕96号、青证监发〔2015〕11号。我局具体措施参照事项1、5。 行政审批类事项 序号 事项名称 处理情况及处理依据 后续管理和衔接工作安排 7 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格