内部审计调查问卷.doc

民营企业内部审计情况调查问卷 （注：请根据贵企业实际情况对下面各题进行选择，并在相应的方框内打√) 一、企业基本情况 1．贵企业的名称 成立时间 经营范围 经营方式 总资产 年营业收入总额 员工总数 2．贵企业有无国家、省、市产业或科技项目资助，如技术创新、创业、清洁生产等政府贴息项目 有□ 项目名称 无□ 3. 贵企业是否为上市公司 是□ 否□ 所属企业是否有上市公司 有 家 4．贵企业经营地域特点 本地经营□ 　跨地区经营□ 　　跨国经营□ 二、内部审计机构基本情况（本级及下属单位） 1．贵企业的内部审计机构名称 成立时间　　　　　　　 2．贵企业内部审计机构是否独立设置 是□ 否□ 与 合署办公 3．贵企业是否设立首席审计执行官或审计总监 是□ 否□ 4．内部审计机构向谁负责并报告工作 董事会□ 监事会□ 审计委员会□ 总经理□ 财务部门负责人□ 　其他（请注明） 5．内部审计人员数量 人，其中：专职内部审计人员 人，兼职内部审计人员 人；专职内部审计人员从事内部审计工作3年以下 人，3-10年 人，10年以上 人。内部审计人员中：（1）硕士及以上学历 人，本科学历 人，大专及以下学历 人，其他 人。 （2）中级职称 人，其中：会计师 人，审计 师 人，经济师 人，工程师 人，其他 人。 （3）高级职称 人，其中：高级会计师 人，高级审计师 人，高级经济师 人，高级工程师 人，其他 人。（4）具有职业资格 人，其中：国际注册内部审计师（CIA） 人，注册会计师（CPA） 人，其他 人。 6．贵企业是否支持内部审计人员参加相关培训 是□ 否□ 内部审计人员每年人均参加相关培训和后续教育的次数（次/年）： 2009年 未参加培训□ 1次□ 2次□ 3次以上□ 2010年 未参加培训□ 1次□ 2次□ 3次以上□ 2011年 未参加培训□ 1次□ 2次□ 3次以上□ 7．内部审计工作是否遵循中国内部审计协会制定的相关准则，是□ 否□ 是否制定了内部审计相关制度，如：公司章程中是否有关于内部审计的规定□ 人员管理□ 业务流程□质量控制□　经费保障□ 审计成果利用□ 其他 8．内部审计机构开展的业务类型主要有： 财务收支审计□ 绩效审计□ 经济责任审计□ 工程项目审计□ 风险管理审计□ 内部控制审计□ 舞弊审计□ 信息系统审计□　专项审计调查□ 其他 9．当前企业需要内部审计人员具备哪方面知识 财务会计□ 　经营管理□ 　工程土建□ 信息技术□ 　法律□ 　　　外语□ 　 其他 10．审计发现问题由哪个部门督促整改落实 内部审计机构□ 其他（请注明） 三、内部审计开展情况 1．内部审计工作开展情况 序号 内部审计工作情况 是 否 1 具有专业技术型审计人才 2 制定内部审计制度 3 形成审计质量管理框架 4 基于风险制定审计计划 5 制定内部审计战略规划 6 内审经费有保障 7 与本单位其他检查小组进行协同工作 8 对被审计对象实施定量和定性的绩效测评 9 实施计算机辅助审计 10 开展了对本单位的信息系统审计 11 审计建议可以影响高层的管理决策 12 内部审计有助于本单位管理水平的提升 13 内审是本单位治理结构的关键组成部分 14 其他 2．2011年，贵企业内部审计工作取得的主要成效 查出损失浪费金额 万元，增加效益 万元，提出建议被采纳 条，审计识别的主要风险有 发现的主要问题有