保险经纪机构监管规定讲稿中国保监会深圳监管局中介监管处.pptVIP

第三节 市场经营规则 公司存续期间的书面报告事项 1、领取营业执照（自领取营业执照之日起20日内书面报告） 2、事项发生之日起5日内，书面报告中国保监会 （1）变更名称或者分支机构名称； （2）变更住所或者分支机构营业场所； （3）发起人、主要股东变更姓名或者名称； （4）变更主要股东； （5）变更注册资本； （6）股权结构重大变更； （7）修改公司章程； （8）撤销分支机构； （9）任免董事长、执行董事和高级管理人员 （10）任命临时负责人 （11）董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，自被起诉之日起5日内和结案之日起5日内 第三节 市场经营规则 3、报送季度报表（每个季度结束后的10日内） 4、报送审计报告（每个会计年度结束后3个月内） 5、缴纳保证金或投保职业责任保险10日内，将职业责任保险保单复印件或保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件报送中国保监会 公司存续期间的书面报告事项 第三节市场经营规则 公司存续期间的行政许可事项 1、公司合并、分立或变更组织形式 需提交变更组织形式申请书、变更组织形式申请表、有关决议或者决定；修改后的公司章程或者合伙协议；实施方案；增加注册资本的，还须提供依法设立的验资机构出具的验资证明；同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料； 2、变更董事长、执行董事和高级管理人员 3、动用保证金 需提交申请书、动用保证金申请表、减少注册资本或出资的，须提交工商变更登记证明材料；投保职业责任保险的，应提交职业责任保险的保单复印件；因其他原因动用的，应提交相应说明材料；同时涉及其他事项变更的，还应提交相关说明材料； 4、公司申请解散的 需提交解散申请书、解散申请表、股东大会、股东会或者全体合伙人的解散决议；清算组织及其负责人情况；清算方案；中国保监会规定的其他材料； 5、许可证到期延续 公司存续期间的行政许可事项 4、公司申请解散的 需提交解散申请书、解散申请表、股东大会、股东会或者全体合伙人的解散决议；清算组织及其负责人情况；清算方案；中国保监会规定的其他材料； 5、许可证到期延续_（高管谈话和考试） 需要提交的材料：许可证有效期延续申请书（红头）、许可证有效期延续申请表、（1）会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告；（2）上一会计年度的业务报表；（3）经会计师事务所审计的申请前1个月末的资产负债表、利润表；（4）前3年内本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件;（5）前3年内本机构接受保险行业组织监督情况的说明；（6）监管费缴纳凭证复印件；（7）保证金存款协议复印件、保证金入账原始凭证复印件或者职业责任保险保单复印件；（8）许可证复印件及工商营业执照副本复印件；（9）中国保监会规定的其他材料。 第四节 监督管理制度 报表 审计报告 现场检查 继续教育：保险经纪从业人员上岗前接受培训的时间不得少于80小时，上岗后每人每年接受培训和教育的时间累计不得少于36小时，其中接受法律知识培训及职业道德教育的时间不得少于12小时。 中介发票：保险中介机构在开具《保险中介服务统一发票》时，应根据提供的保险中介服务的具体内容同时向保险公司报送“业务结算表”，并逐笔列明该“业务结算表”中的各个项目，包括：客户名称、险种、保单编号、代收或代缴的保费、收费时间和解付时间、手续费、佣金或公估费的计算方法及金额等内容。 第五节 行政处罚制度 1．罚金额度问题。 2. 强化对高管人员的约束。 违法行为设立了同时处罚机构和直接责任人员的“双罚制”。 依据《保险法》，对主管人员及其他责任人员设定了“撤销任职资格或者从业资格”的行政处罚。 严重违反法律、行政法规的，可以“行业禁入”。 3. 举报或移送的规定。对违法案件的移送提出明确要求。《规定》明确要求，保险监管机构在查处中介机构违法违规行为过程中，发现涉嫌贪污、职务侵占、非法集资、传销等违法行为，应当依法向有关部门及司法机关举报或移送。 第四部分 几个需要说明的问题 1。程序及时限的要求。现行规定中关于行政许可申报材料的要求以及有关行政许可的具体程序、时限的规定都已删除，将参照《行政许可实施规程》及《关于贯彻落实“三个规定”有关事宜的通知》执行。 2。罚金额度统一问题。 3。合伙制机构的法律适用。 4。外资中介机构的法律适用。 5、深圳市的有关奖励政策。 深圳市关于中介机构的奖励政策 深圳市金融创新奖每年评选一次，由市金融办接受申报和组织评选，咨询委员会