2012-4-27特殊单位客户统一开户业务操作指引(过渡期指引)资料.doc

特殊单位客户统一开户业务操作指引 （暂行） 为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的《期货市场客户开户管理规定》（以下简称《开户管理规定》），制定本暂行指引。 一、本指引适用范围 1、本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。 特殊单位客户开户除了应遵循《开户管理规定》和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。 2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。本指引规定的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。 二、特殊单位客户开户的实名制要求 （一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。 （二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。 （三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。 （四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 三、审核和检查要求 （一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。 （二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。 四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据 1、“证券公司自营”类：经营证券业务许可证编号； 2、“证券公司集合资产管理计划”类：证监会批复文号（证监许可（20**）**号）； 3、“证券公司定向资产管理计划”类： 认购该产品（或参与该计划）的个人的“身份证号码”或单位的“组织机构代码”； 4、“证券投资基金”类：基金部备案确认函文号（基金部函（20**）**号）； 5、“基金管理公司特定客户证券投资产品”类：证监会备案登记编号（资产管理计划财产备案登记表B表）； 6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。期货交易所应对期货公司填报的“人民币特殊账户账号”与国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件的一致性进行复核，并据此分配交易编码、进行一户一码管理； 7、信托公司信托产品类：信托产品合同编号。期货交易所应对期货公司填报的“信托产品合同编号” 与信托产品合同的一致性进行复核，并据此分配交易编码。 如存在一个文件同时涉及多个产品的情况，则在文号后增加字段（以文件中批复或备案对象顺序1、2、3、…按序取值），作为交易编码发放依据。 五、过渡期交易编码申请、注销及客户资料修改流程 期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当按要求填写《特殊单位客户交易编码申请表》，准备相关申请材料。经与相关期货交易所沟通后提交申请材料，并根据期货交易所指导通过交易所专用系统申请特殊单位客户交易编码。期货交易所按照自身规则，对期货公司提交的申请进行一户一码检查，并分配交易编码。 期货公司申请注销特殊单位客户交易编码或修改特殊单位客户资料，应向相关期货交易所申请办理。如果分户管理资产存在存续期，在存续期结束后，期货公司应及时注销有关交易编码。 期货交易所将过渡期开户资料以适当方式报监控中心备案。 附件1：《特殊单位客户交易编码申请表》《特殊单位客户交易编码申请表》附件1： 《特殊单位客户交易编码申请表》 期货公司名称 会员号 上期所 郑商所 大商所 中金所 特殊单位客户交易编码开立申请（申请单位填写） 特殊单位客户名称 特殊单位客户英文全称 法定代表人 姓名 联系电话 证件号码 证件类型 营业执照 正本号 组织机构代码 附加码 单位性质 注册资本（币种） 税务登记号 Email 联系电话 邮政编码 注册地址 经营范围 联系地址 特殊单位客户类型 （投资者类型） □ 证券公司 □ 自营 □ 集合资产理财（集合资产管理） □ 定向资产理财（定向资产管理） □ 基金公司 □ 封闭式基金 □ 开放式基金（不包括ETF） □ 保本基金 □ ETF □ 基金专户理财（特定客户资产管理） □ 信托公司 □ 信托公司集合信托产品 □ 信托公司单一信托产品 □ 保险公司 □ 企业年金 □ 社会保障