973计划项目中期评估办法.doc

国家重大科学研究计划项目中期评估方案 一、中期评估原则 1.国家重大科学研究计划项目实行“滚动支持、动态调整”的管理模式。项目实施两年左右进行一次中期评估，目的是进一步明确项目的研究计划和目标，调整和优化课题设置、经费和人员配置。中期评估工作分项目中期总结和项目中期评估两个阶段进行。 2.中期评估主要评估项目的工作状态和研究前景。 “工作状态”主要指研究任务的落实情况、承担单位支撑条件的落实情况、研究思路的创新性、研究队伍的开拓创新意识、学术交流情况、项目管理是否规范等。 “研究前景”主要指项目预期在引领科学和技术发展、解决国家重大需求方面发挥的作用、研究工作的创新前景、取得重大突破的可能性等。 3.中期评估要避免急功近利等浮躁现象，不要片面强调研究成果或论文数量。 4.中期评估工作由科技部基础研究管理中心负责组织实施。 5.中期评估过程中，所有人员应遵守《国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法 二、项目中期总结 1.在项目中期评估前，项目首席科学家和项目专家组应会同项目依托部门进行项目中期总结。项目中期总结在课题总结基础上进行。课题负责人应在项目中期总结前向项目首席科学家提交课题中期总结报告（提纲及要求见附件1）。 2.项目中期总结一般应以会议方式进行。项目中期总结由项目首席科学家主持，项目专家组成员参加，并邀请计划专家组责任专家、项目外同行专家和项目依托部门管理专家参加, 鼓励邀请海外同行专家参加。参加项目中期总结会议的专家在审阅课题中期总结报告、听取课题负责人汇报的基础上，对课题工作状态和研究前景进行讨论评议，填写中期总结课题评议表（见附件2）和中期总结课题评议意见表（见附件3）。 3.项目专家组在项目中期总结的基础上，对项目课题设置、课题研究内容和目标、研究队伍等方面提出调整方案。 研究队伍的调整，应注意吸收项目外符合项目研究方向的优秀研究人员和研究小组；对于项目的核心课题、有突破前景的课题，应根据课题工作的需要进一步强化支持，对于与项目研究主攻方向关系不密切、没有突破前景或水平不高的课题应进行调整或中止支持。课题提前结题或中止，应办理结题手续。 4.项目中期总结工作结束后，项目首席科学家应提交项目中期总结报告、课题中期总结报告、项目计划任务书调整方案及其他相关资料（提纲、格式及编写要求见附件1），经项目依托部门审核后（审核意见另附）报科技部基础研究管理中心。 5.“青年科学家专题”项目中期总结程序可适当简化，但应在项目交流总结（需邀请计划专家组责任专家）基础上，形成项目中期总结报告、项目计划任务书调整方案及其他相关资料（编写提纲及格式等参照相关附件，可略去中期总结课题评议表和意见表等内容）。 6.项目中期总结活动所需经费从项目经费中列支。 三、项目中期评估 1.项目中期评估由科技部委托中期评估专家组主持。项目中期评估专家组由11－15人组成，成员包括国家重大科学研究计划专家组成员和项目外同行专家及科技部有关管理人员。项目承担人员不得作为中期评估专家组成员。 2.项目中期评估一般以会议方式进行。项目中期评估专家组在审阅项目中期评估有关资料、听取项目首席科学家中期总结报告和研究计划调整方案汇报的基础上，对项目工作状态和研究前景进行讨论评议，填写项目中期评估评议表（见附件5）和项目中期评估专家组意见表（见附件6）。必要时可有重点地进行现场调研和考察。 3.在项目中期评估的同时，科技部资源配置与管理司委托专门机构对项目经费预算执行情况进行检查，各项目（课题）承担单位应积极予以配合。 4.科技部基础研究管理中心根据项目中期评估结果提出中期评估结论建议，报科技部基础研究司审定。 5.项目首席科学家根据中期评估意见，编制项目计划任务书调整方案、课题任务书调整方案（格式见附件7）及后三年经费预算报告，编制要求及审批程序与项目立项阶段相同。“青年科学家专题”项目可略去课题任务书调整方案。 6.项目中期评估会议委托专门会务公司承办，项目中期评估活动所需经费由科技部支付。科技部对项目中期评估结果和研究计划调整方案进行公示，接受公众监督。 附件： 中期评估文件编写提纲及要求中期总结课题评议表 中期总结评意见项目中期评估评议表项目中期评估专家组意见课题任务书 附中期评估文件编写提纲及要求一、项目中期总结报告 项目组织落实情况 项目的总体思路和框架、主要研究内容和目标课题设置， 研究工作的主要进展 项目前两年主要研究内容和目标计划任务完成情况同国内外相关研究相比较，项目的研究工作的总体水平、进展、学术影响以及国内外同行专家的评价前两年研究工作对完成项目目标的作用 项目组织管理、队伍建设和人才培养的措施和 项目的组织管理项目内部的学术交流和数据共享队伍的总体状况专家组、课题负责人的作用年轻人才的培养经费使用 项目中期总结评议情况 中期结果