期货保证金安全存管系统对特别结算会员报送数据的要求.docVIP

期货保证金安全存管系统对特别结算会员报送数据的要求 3.0版 版本变更清单 版本号 变更内容 原因 3.0 在(1)客户基本资料文件中的“企业执照”再加上“组织机构代码证” 中金所业务要求，组织机构代码证更具唯一性。同时兼容原来的格式。 3.0 交易所统一标识增加中金所统一标识J 标识中金所 3.0 在(6)客户其它分项资金数据文件中的资金项目增加“客户盈亏”A000，“结算手续费”A017 特别结算会员要报送其代理的非结算会员客户的客户盈亏； 将来可能单独收取结算手续费 3.0 特别结算会员不再报送客户编码信息文件、客户指定账户信息文件、平仓明细文件、持仓明细文件、质押明细文件、交割明细文件 特别结算会员无法提供非结算会员的客户编码信息文件、客户指定账户信息文件的数据； 平仓明细文件、持仓明细文件、质押明细文件、交割明细文件仅用于查询系统，无须特别结算会员提供 3.0 特别结算会员没有直接的客户，因此将所有“客户”替换为“非结算会员” 特别结算会员的无法提供非结算会员的客户基本资料和客户资金数据，仅提供到非结算会员一级 3.0 特别结算会员报送的所有文件中增加“是否为非结算会员”字段，取值为是-Y 特别结算会员的客户只有非结算会员，因此“是否为非结算会员”肯定为是-Y，之所以标明是为了和其它几个接口在格式上保持一直，便于系统处理 3.0 在(4)客户成交明细文件(5)客户持仓数据文件中增加“交易所统一标识” 核对客户交易数据要以客户在交易所的交易编码来勾兑，因此要注明交易编码所对应的交易所 3.0 在文件(2),(4),(5)中，当某条记录为非结算会员时，取消报送仅用于查询系统的字段，但须留空位 特别结算会员报送的非结算会员数据将不会用于查询系统，有些也报不出来。留空位是为了便于数据导入是找到对应字段 3.0 在(1)客户基本信息文件、(2)客户基本资金文件和(3)客户出入金记录文件中，要求报送非结算会员内部资金账户对应的信息 将非结算会员作为结算会员的特殊客户来报送数据 3.0 在文件(6)客户其它分项资金数据文件的说明中，申明交易结算会员该文件数据来源于导入交易所每日资金变动文件。 明确数据的来源和处理方式 3.0 在文件(6)客户其它分项资金数据文件，增加“交易编码” 用来识别其代理的非结算会员的客户 3.0 在文件(5)中定义，如果为非银期转账出入金，双方银行账户信息均可为空 现实中，期货公司结算系统并不记录每笔出入金的银行账户信息，且该信息银行已提供 1、内容 客户基本资料； (2) 分客户的基本资金数据； (3) 客户出入金记录； (4) 成交明细； (5) 持仓数据； (6) 分客户其它分项资金数据； (7) 其它需要说明的信息或数据； 2 格式 每个特别结算会员每天需向存管系统报送7个文本文件，分别为：客户基本资料文件、客户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、客户成交明细文件、客户持仓数据文件、客户其它分项资金数据文件、其它需要说明的信息或数据文件。 (1)客户基本资料文件 特别结算会员（统一标识XXXX）的客户基本资料数据文件名： XXXXcustomer+日期.txt 如报送日期为2005年10月8日、标识为0300特别结算会员的客户基本资料数据文件名为0300custometxt。 特别结算会员每日必须报送所有非结算会员的基本资料，已开户非结算会员的“开户和销户标志”为a ，而销户非结算会员在其销户的当日报送销户信息，“开户和销户标志”为d 。在客户基本资料文件中，须报送每个非结算会员的基本信息。不需要报送其代理的非结算会员的客户的基本资料。 每条记录的字段和数据类型如下： 字段 数据类型 是否可为空 备注 日期 date N 格式：yyyy-mm-dd 非结算会员名称 char(40) N 组织机构代码证号或营业执照号 char(40) N 非结算会员报送组织机构代码证号或营业执照号 非结算会员内部资金账户 char(10) N 取非结算会员内部资金账户 所在地 char(40) N 通讯地址 char(100) N 邮政编码 char(6) N 联系电话 char(40) N 开户和销户标志 Char N 已开户的客户 a 当日销户的客户 d 是否为非结算会员 char N 此处都为是-Y 客户基本资料里面各主要字段（如：非结算会员名称，所在地，通讯地址，联系电话）如果内容出现半角@字符，一律替换为 at; 举例： 2006-12-15@AB期货经纪公司（非结算会员）@987245324@01234@上海市@上海市浦电路500号10楼@200122@02168400901@a@Y 2006-12-15@XY