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新制度经济学 本书结构 一、导论 二、新制度经济学的基本原理1：交易费用模式 三、新制度经济学的基本原理2：产权分析 四、契约理论 五、企业理论 六、制度变迁理论 第一讲 导论 学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架 学习目的和要求 明确新制度经济学的研究对象； 掌握新制度经济学家的基本理念； 了解新制度经济学的学术地位； 弄清新制度经济学的分析框架。 讲义结构 学习目的和要求 什么是新制度经济学 新制度经济学发展思想简史及评价 新制度经济学的基本信念 新制度经济学的分析框架 什么是新制度经济学 本节主要内容 新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济学奖的经济学大师 新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继承 新制度经济学的概念、研究对象及基本假设 新制度经济学的特征 几位获诺贝尔奖经济学大师 几位获诺贝尔奖经济学大师（续） 在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承 什么是“黑板经济学”？ 黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题 例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）： 厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性 市场上信息是完备且对称的 不存在外部性. 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1） 现代经济学的发展趋势 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化； 在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等； 把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。 新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2） 新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃 完全信息假设 完全理性假设 确定性 继承 稳定性偏好 理性选择 均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 新制度经济学概念、研究对象 概念 “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。 研究对象 “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯） 1）效用最大化。 新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。 2）有限理性。 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。 有限理性。这种假设源于： 现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。 有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。 3）机会主义的行为倾向。基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 新制度经济学的主要研究内容 新制度经济学的代表作 科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等； 诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等； 威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等； 阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等； 德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等； 张五常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。 Ｒ.科斯，1937，“企业的性质”，载《论