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某移动公司风险管理咨询项目 2012年1月 合规风险区别与一般类型的风险，其主要不同之处是合规风险是公司或员工的违规操作而招致的风险或损失，公司或员工的指导性比较明显。但是，合规风险又与其他风险类型紧密联系，切结果基本相同，都会给公司带来经济或声誉的损失。虽然大量的风险表现在工作环节和工作人员身上，但其背后往往隐藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识，因此，对合规风险应该“另眼相看”，格外重视。通过初步了解，我们发现该移动公司内部已经有一定的合格管理基础，但仍没有在公司中形成一种氛围，理念和制度上都缺少保障。基于此，我们建议应该着手建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确回归管理责任，构建合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。 1.内部环境有待优化：合规管理的组织保障尚未建立。合规管理的规则体系缺乏紧密的科学性，表现在： 缺乏系统思维的指引，“亡羊补牢”现象突出，制度跟在现实的后面，前瞻性不足、预见性不足； 制度间的衔接不充分，充分空挡和断档情况； 规定过粗，操作性不足； 没有制度整体结构、层次构架的概念； 2.员工对制度的信仰没有真正建立，违规现象依然存在，制度和管理的全面有效规范化、标准化程度有待进一步提高； 3.合规文化建设已经启程，合规观念开始逐步渗入人心，但合规文化的建设任重道远，合规文化来自外部和内部的多元文化的冲击和影响。 诊断企业合规管理现状：对企业合规现状进行全面系统的梳理，找出公司合规管理基础的优势和不足，为构建公司的合规管理体系奠定基础。 提炼合规理念：基于对公司合规现状的诊断，结合公司发展战略，形成公司的核心理念体系、应用理念体系和传播理念体系，使之既能够体现公司的特色又能够被员工认可。 建立合规管理体系：基于合规管理现状诊断结果，以及合规理念所要达到的目标和状态，重修公司不合规的管理制度及规则，搭建完善的合规管理体系，从组织机制、制度等方面保证合规管理体系的运行。 合规文化推广：根据公司的总体战略目标和战略规划，开展有计划、有步骤的合规文化推导活动，选用多种方式如将绩效考核、工作计划结合、全方位宣传、培训、案例宣讲等方式，将合规文化融入到员工工作和生活的各方面，使合规理念成为员工的工作习惯。 1.根据公司发展战略以及经营目标，明确合规管理的理念和内涵； 2.针对诊断过程中出现的有关“规”的问题，对“规”的制定方法和流程加以改进； 3.从文化建设和组织机构加以保障，将合规理念和管理监管办法融入公司的经营目标、管理计划、绩效考核，以及对内对外的监控中； 4.文化宣贯：企业文化提炼后真正落地的阶段，需要通过大量的课程培训和各类宣传活动进行推动，并要及时进行跟踪反馈； 5.跟进服务：中大咨询将指定专人负责项目后续服务接口职系，并负责跟踪解决该移动公司在项目后续推进中碰到的一般性问题。