第七章数据包络分析.pptVIP

3 实例计算 这里以三家企业为样本，研究它们某年度人力资本使用的相对业绩，有关数据及评估结果见表2。从计算结果来看，企业B和企业C为DEA有效，即它们都充分地使用人力资本；而企业A为DEA相对无效，原因可能是成本投入过多，或者产出过少。 解：先确定分理处1是否DEA有效 求解结果为E=1，说明分理处1的运行DEA有效。同理可求得分理处3和4，E=1，但对于分理处2，E=0.966,即分理处2的运行非DEA有效。 检验的DEA有效性时，可通过构造一个稍加变化的模型可使这一检验简化。这就是具有非阿基米德无穷小的模型（祥见有关文献）。利用此模型可以一次性判断出决策单元是DEA有效，还是弱DEA有效，或者是非DEA有效。 下面举一例—DEA在工业行业科技发展评价中的应用，说明DEA评价的全过程 把某一工业行业科技实力发展视作DEA的一个决策单元，它具有特定的输入和输出。为了使各DMU具有可比性以及DEA综合评价指标的合理和有意义，必须选择好评价系统的输入和输出指标体系，以利于实现系统的客观描述和评价。 二、实例分析 1、工业行业科技实力评价指标体系设计的原则 (1)充分、全面性原则。 (2)独立性原则。 (3)导向性原则。 (4)均匀平滑性原则。对于周期较长的指标采取三年平均；对发展速度异常的指标，基期数值用基期与报告期数值平均代替。 (5)可操作性原则。指标体系数据从现有统计指标中产生。 (6)综合、系统性原则。 (7)可比性原则。要尽可能采用相对指标，便于各类企业进行对比；对于行业之间的对比，我们采取各指标的发展速度。 根据上述原则，分别选择了12项输入和输出指标，分成7个组分别建立了广州市工业科技实力DEA评价指标体系。 2、指标体系中各项指标的含义 (1)研究与开发（RD）人员占全体职工比重I1，此指标反映行业中从事研究与开发人力投入的比重。 (2)科技活动人员中科学家和工程师的比重I2。这一指标反映行业科技活动中人力投入的质量和管理水平。 (3)机器设备原值中微电子控制机器设备原值占有率I3。这一指标反映企业机器设备的现代化程度。 (4)企业科研机构固定资产原值与原固定资产原值比率I4。该指标反映企业开展科技活动的物质基础。 (5)技术引进投资占总支出比率I5。这一指标反映企业引进高新技术的程度。（三年平均） (6)科技活动经费支出与产品销售收入比率I6。这一指标反映企业对科技进步的重视程度。 (7)每百名科技活动人员的专利授权数O1。该指标在专利授权方面反映科技成果的数量和质量。（三年平均） (8)每百名科技人员科技成果获奖数O2。此指标反映科技成果的水平。（三年平均） (9)新产品销售收入占产品销售收入比率O3。这一指标反映企业开发新产品的经济效益。 (10)新产品出口额占产品销售收入比率O4。此指标反映新产品在国际市场上的竞争力。 (11)万元技术引进投资新增企业增加值O5。该指标反映企业技术引进的经济效益。（三年平均） (12)企业通过ISO9000系列质量认证体系的产品频率O6。这一指标反映企业管理的总体水平。 3、建立输入输出指标体系并进行评价 输入输出指标的选择主要是反映评价目的和评价内容。在科技发展能力的DEA评价中，原则上应包含以上的12项输入和输出指标，它们反映科技的开发能力、质量技术水平和管理水平的高低，也反映科技人力、物力和财力投入产出效果。但是经验和理论表明DEA方法选择评价指标的重要性，在不同的指标体系中DEA评价结果是不同的，因此应用中要考察DEA评价结果随着指标体系的变化而变化的情况以及其中包含的有价值的信息。为此我们把指标体系分组（见表1）： 为了使工业各行业之间具有可比性，对上一节所选择的12项指标均采用发展速度为其相对数，基期为1988年行业的指标数值，而报告期为1999年行业的指标数值。这样12项指标均表示各行业关于指标1999年的发展速度，从而可比。 根据广州市工业行业统计数据情况，剔除缺少值多的行业和合并部分同类行业，得到广州市14个工业行业数据，以上一节指标体系分组情况进行DEA模型计算，表2给出了这些评价方案的综合评价指标(DEA有效性系数)、平均综合评价指标值及各行业的排序名次。 4、结果分析 （1）总的结论 （2）产品开发、技术和管理水平的DEA结果分析 （3）人力、物力、财力投入产出的DEA结果分析 三、步骤总结 （1）明确评价目的 ：DEA方法的基本功能是“评价”，特别是进行多个同类样本间的“相对优劣性”的评价。这样就有一系列的问题需要明确，如哪些DMU能够在一起评价、通过什么样的输出/输入指标体系进行评价，选择什么样的DEA模型进行评价等等。 （2）选择DMU。在实际中下面两点可以帮助我们选择DMU。①用DMU的物理背景或活动空间