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第四篇 国际金融法律制度 第十四章 国际金融法概述 第一节 国际金融法的概念 一、国际金融法 ★ 概念： ★研究特点 二、国际金融法的特点 三、国际金融法的渊源 ★ 本国法与外国法 ★ 国际金融著名判例 第二节 国际金融新秩序与国际金融法 一、国际金融新秩序 ★ 历史背景 ★ 概念 二、国际金融新秩序的理论 ★ 汇率目标区控制理论 ★ 托宾税理论 三、国际金融新秩序与国际金融法 第三节 国际金融法的课程体系与重要性 第十五章 国际商业银行贷款与法律 第一节 国际商业银行定期贷款与法律 一、定期贷款概述 ★ 定期贷款概念 ★ 定期贷款合同 ★ 定期贷款合同涉及的法律问题 二、定期贷款合同的术语解释 ★ 贷款的提取 ★ 提款的先决条件 三、合同生效的法律问题 承上 ★ 订约人必须适格、协议内容、协议形式必须 合法 ★ 贷款合同签订地的法律意义 四、定期贷款合同的基本条款 （一）执行性条款 ★ 货币和金额条款 ★ 利率和费用条款 ★ 贷款期限条款 ★ 贷款提取条款 承上 ★贷款的使用条款 ※ 禁止用于非法目的 ※贷款支出管理 ★ 偿还贷款条款 ※ 还款方式 ： ◆ 到期一次还本付息 ◆ 偿还期分为宽限期和还款期 ◆ 不规定宽限期，从提款日起逐次分期偿还 承上 ※ 提前还款 （二）陈述与保证条款 ★ 声明：※ 法律事项 ※ 财务及商务事项 ★ 违约 ★ 不得否认 （三）先决条件条款 ★ 总括性先决条件 承上 ★ 每笔贷款生效的先决条件 （四）消极担保条款和比例平等条款 （五）其他约定事项条款 ★ 财务约定条款 ★ 税务约定条款 （六）违约救济条款 ★ 违约事项：※ 实际违约 ※ 预期违约 ★ 救济渠道： ※ 合同补救 ※ 法律补救 承上 （七）法律适用与管辖权条款 五、本票在贷款中的使用与贷款证券化 ★ 贷款具体安排 ★ 贷款的证券化 ★ 贷款的转让 第二节 国际银团贷款及其法律 一、国际银团贷款概述 二、国际银团贷款的法律文件 （一）文件的种类及法律性质 ★ 委托书 ★ 义务承担书 ★ 信息备忘录 （二）过错责任 （三）必威体育官网网址与利益冲突的处理 承上 三、代理银行 四、银团成员的权利与义务 ★ 贷款的分担 ★ 加速还款 五、参加银团的方法 第十六章 国际项目融资与国际债券的法律问题 第一节 国际项目融资 一、概述 ★ 概念及特点 ★ 追索权与有限追索权 二、国际项目融资的各种风险 ★ 外汇管理的风险 ★ 完工风险与原料供应的风险 ★ 操作管理风险与市场风险 ★ 政策风险 承上 三、国际项目融资的参与人 ★ 项目主办人 ★ 项目公司 ★ 贷款人 ★ 承包商、供应商、使用者等利益关系 ★ 项目融资顾问 ★ 保证人 ★ 托管人 ★ 东道国政府机构 ★ 官方保险机构 四、国际项目贷款的合同结构 ★ 二联式结构 ※ 贷款协议 ※ 担保协议 承上 ★ 三联式结构 ※ 借贷合同 ※ 担保合同 ※ 长期购买合同 ★ 四联式结构 ※ 借贷合同 ※ 先期购买合同 ※ 提货或付款合同 ※ 担保合同 承上 五、国际项目贷款所涉及的法律文件 ★ 完工担保协议（Completion Guarantees） ★ 投资协议 ★ 购买协议 ★ 先期购买协议（Forward Purchase Agreement） ★ 产品支付协议 ★ 提货或付款协议（Take-or-Pay Contract） ★ 特许协议（Concession Agreement） 承上 六、国际项目贷款所涉及的各种风险 ★ 外汇管理的风险 ★ 完工风险与原料供应的风险 ★ 操作管理风险与市场风险 ★ 政策风险 第二节 国际债券发行与法律 一、国际债券的概念与发行 ★ 概念 ★ 特点：※ 同国内债券的区别 ※ 同国际银行贷款的区别 ★ 国际债券的发行 ※ 发行方法：● 私募 ● 初步招募 ● 限期发行 承上 ※ 欧洲债券发行文件 ● 招募说明书 ● 认购协议 ● 承销协议 ● 销售协议