08-RCPMIS实施指导手册之五-投资管理.docVIP

铁路建设项目管理信息系统V2.0 Railway Construction Project Management Information System 实 施 指 导 手 册 之 五 投 资 管 理 铁道部信息技术中心 2007年3月 目 录  第一章 理论概述 在批准的投资限额内完成工程项目建设是工程项目管理的目标之一。所谓投资管理，就是采用科学的方法，在与质量、进度、安全、环保目标协调的基础上，为保证工程建设顺利实施和提高投资效益、资金使用效率，确保实现投资目标而进行的一系列管理活动。投资管理的主要内容是确定投资目标、进行项目投资的计划管理、统计管理和概算对照等。 计划管理的功能是依据上级下达的投资计划和工程的进度要求，合理安排工程进度和投资计划，综合平衡各种资源配置，以保证建设项目总体目标和阶段目标的实现。支持建设单位进行计划的编报、下达、调整和对执行情况进行检查、监督和考核。 统计管理的功能是按照铁道部的现行规定和项目的实际情况，支持建设单位规范、及时、准确地进行项目投资方面的统计工作。包括规范项目的统计范围、指标体系、统计口径和计算方法，及时、准确地统计、分析和反映建设规模、投资结构、工程进展、投资效果等方面的情况和问题。充分发挥投资管理在工程项目建设中的支持和监督作用。 概算对照的功能是为建设单位提供招标概算、鉴修概算与合同进行收支分析，支持建设单位及时把握验工计价及支付情况、掌握资金流动和投资控制情况。 投资管理的依据是： （1）国家和相关部委颁布的有关建设、投资、财务、计划、统计和审计等方面的法律、法规和相关规定。 （2）建设项目的总体目标和阶段目标，上级下达的项目投资总额、年度投资计划，以及工程进度计划等。 （3）铁道部和地方政府、项目投资人和建设单位及其上级单位的报表需求。 第二章 系统介绍 2.1 系统设计原理 （1）工程建设投资计划管理工作应遵循“统筹安排，静态控制，动态管理，各负其责”的原则，对计划的编报、下达、调整和对执行情况进行检查监督和考核。 （2）编制依据 ① 铁道部有关计划管理的规定； ② 批准的初步设计文件、指导性施工组织设计和总概算； ③ 铁道部（或投资公司）下达的年度投资计划和调整计划； ④ 施工承（发）包合同及其他合同； ⑤ 上级主管部门及公司关于工期、质量、投资、安全、环保等各项管理规定； ⑥ 施工设计图纸及现场施工条件； ⑦ 项目建设的进展情况； ⑧ 建设资金来源情况。 （3）建设项目投资计划要按章节安排，报送内容包括：项目批复总概算、合同金额、历年计划及完成与累计、本年度预计完成、下年度建议计划、工程形象进度。 （4）项目分年度投资计划的编制 部批准的项目总概算及工期安排是项目分年度投资计划编制的依据。项目分年度投资计划是对工程建设全过程进行监控的重要手段，应依据批复的初步设计工程内容和总概算，结合工程建设进度安排和前期工作进展情况编制。由计划财务部组织相关部门在初步设计批准后及时编报，经审批后发布。 （5）年（季、月）度计划的编制 ① 年度投资建议计划和实施计划 ② 季（月)度投资建议计划和实施计划 ③ 年（季、月）度投资调整计划 （6） 统计人员应主动了解建设项目的建设内容，对其中与统计工作直接有关的设计范围、工程数量、概（预）算、合同、工程量清单等内容必须熟悉，以便正确统计项目的投资、实物工程量等指标。 （7）编制建设项目实物工程量完成情况统计表、建设项目投资完成情况统计表、铁路固定资产投资统计表。编制项目统计分析报告，说明项目的建设进展情况、重点工程及总工程形象进度、实际投入的人力资源，实际投入的主要机械设备、项目资金到位及投资完成情况、工程质量情况、存在问题等。 2.2 系统功能 根据系统设计原理，从实现功能上，RCPMIS投资管理子系统可以划分为计划管理、统计管理、收支管理和下达计划四个功能模块，其系统功能结构如图2-1所示。 2.2.1 系统功能结构图 图 2-1 系统功能结构图 2.2.2 系统功能描述 （1）编制计划管理是根据施工单位报的下年建议计划，由建设单位根据总体施组工期来安排全线工程情况，上报铁道部后，建设单位再根据铁道部批准的计划下达给施工单位。这时施工单位的建议计划在通过建设单位的重新安排给施工单位进行施工的整个过程进行控制，并可以根据不同的要求汇总所要的表格。方便建设单位及时掌握年、季、月的投资情况并有效的安排资金。 （2）下达计划是根据每年铁道部对各条线批的计划反给建设单位，在由建设单位下达给施工单位进行施工。 （3）编制月统计是建设单位掌握施工单位月完成情况，月统计具有及时、准确性。