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客户资产管理辅助系统 用户操作文档 华泰证券股份有限公司 2012年5月 目录 第一章 操作员管理 2 1.1 角色管理 2 1.2 交易员管理 3 1.2.1 增加交易员 3 1.2.2 修改交易员 4 1.2.3 删除交易员 4 1.2.4 初始化交易员密码 5 1.3 内部资金账号管理 5 1.3.1 内部资金账号分配 5 1.3.2 资金划拨 6 1.3.3 股份划拨 7 1.4 虚拟佣金管理 7 第二章 权限管理 8 2.1 证券类别控制规则 8 2.2 交易类型控制规则 9 2.3 证券代码白名单 10 2.4 证券代码黑名单 11 2.5 机构持仓控制 12 2.6 交易员持仓控制 13 第三章 数据查询 13 3.1 资产状况查询 13 3.2 持仓股票查询 14 3.3 当日委托查询 14 3.4 当日成交查询 14 3.5历史成交查询 15 3.6 历史资金明细查询 15 3.7 交易员资产查询 16 3.8 查询交割单 16 第四章 系统设置 16 4.1 总资金账号设置 16 4.2 密码修改 17 第一章 操作员管理 1.1 角色管理 对于机构用户来说角色主要分为机构管理员和交易员两种角色。机构用户使用机构管理员角色对交易员角色进行管理，划分资金与股份，以及一些权限的管理和业务查询；交易员角色主要负责本身对应内部资金账户下的证券业务的交易操作和查询。 1.2 交易员管理 点击左侧栏的管理菜单，在显示出的交易员管理子菜单项中再点击交易员管理子菜单。此时进入交易员管理页面。该功能页面主要用于交易员的增加，修改，删除和密码修改。 1.2.1 增加交易员 点击“增加”按钮，在弹出的新增交易员对话框中输入相关信息，输入完毕点击保存按钮。 这里管理员可以自行选择决定是否需要对交易员绑定mac地址。如果选择绑定，则交易员只能在mac地址对应的电脑上才能进行操作；如果选择不绑定，则没有限制，即交易员可以在任意一台电脑上进行操作。 1.2.2 修改交易员 在交易员管理页面中，首先选定一条交易员记录，然后点击“修改”按钮，在弹出的修改交易员对话框中更改相关信息，输入完毕点击修改按钮。 1.2.3 删除交易员 首先选定需要被删除的交易员记录，然后点击“删除”按钮，在弹出的删除交易员对话框中继续点击删除按钮。 1.2.4 初始化交易员密码 首先选定一条交易员记录，然后点击“初始化密码”按钮，在弹出的对话框中输入交易员的新的初始化密码和确认密码，最后点击修改按钮。 1.3 内部资金账号管理 当增加了交易员之后，需要把交易员绑定到一个资金账户上，为它新建一个该资金账户对应的内部资金账户，并且分配给他一定的资金与股票。交易员就可以正常的进行业务买卖。我们可以通过点击左侧栏交易员管理菜单项中的内部资金账号管理子菜单来进入页面。 1.3.1 内部资金账号分配 点击“内部资金账号分配”按钮，然后选择对应的营业部，交易员，需要绑定的总资金账户和货币类型，就可以点击分配按钮完成资金账户的分配。 操作成功之后，该页面显示的内部资金账户列表中会多出一条刚刚添加的记录： 1.3.2 资金划拨 在为交易员分配了内部资金账户之后，可以对其划拨一些资金和股票。具体划分资金的方法是：点击页面的“资金划拨”按钮。在弹出的资金划拨对话框中输入划出账户和划入账户的相关内容和划拨金额、划拨用途等信息，最后点击“划拨”按钮即可。当划拨成功后该页面显示的内部资金账户列表中该交易员的记录中显示的资金余额将发生相应的改变。 该资金划拨功能能够支持从总资金账户到内部资金账户、内部资金账户到总资金账户、内部资金账户之间的各种划拨。 1.3.3 股份划拨 点击页面的“股份划拨”按钮。在弹出的股份划拨对话框中选择划出和划入的资金类型、资金账号、划拨用途等内容，选择好之后下方会显示可供划拨的股票名称和股数，在需要划拨的股票行的划拨数量栏中填写具体数量，最后点击“划拨”按钮。当划拨成功后该页面显示的股份划拨列表中相应的资金账号的股票数量将发生相应的改变。 股份划拨功能也支持从总资金账户到内部资金账户、内部资金账户到总资金账户、内部资金账户之间的各种划拨。 1.4 虚拟佣金管理 虚拟佣金管理模块用于设定交易员的虚拟佣金信息。在“交易员管理”菜单中，可以对每个交易员选择是否要设立虚拟佣金，如图。 如果选择“设立”，则按照为交易员单独设置的虚拟费率计算佣金；如果选择不设立，则默认按照主账户的费率计算佣金等信息。 在“虚拟佣金管理”菜单，可以对每个子帐号的虚拟费率信息进行查询、增加、修改和删除，如图所示。 管理员在新建子帐号后，默认会导入虚拟佣金的模版信息，可以在此基础上进