第一篇投资人开户作业说明.docVIP

第一篇　投資人開戶作業說明 壹、、、、、 陸、 壹、，。。，，。，。，，，。，，、、，、，。。。貳、︰，、、，(二)華僑及外國人開戶(含大陸人士) (三)信用帳號開戶 (四)全權委託開戶 二、證券經紀商除因特殊情況並註明原因者，得將特定帳號予以空號處理外，應依開戶順序編列開戶帳號，。 08:30至17:00止。，。 ︰ 2.證券主管機關及本公司職員雇員。 3。 。 。 7.委託證券商之董事、監察人及受僱人，代理其在該證券商開戶。 8.全權委託投資之同一委任人對同一受任人在同一證券經紀商(含各分公司)開立超過一個以上全權委託投資帳戶者。但委任人如係公務人員退休撫卹基金、勞工退休基金、勞工保險基金或郵匯儲金等政府基金，於其委任同一受任人為全權委託投資時，得按其委託契約之不同而在同一證券經紀商同一營業處所分別開立全權委託投資帳戶者，不在此限。 (四)證券商內部人員開戶委託買賣有價證券，應依本公司訂定之證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法之規定辦理。 委託人有左列情事之一者，證券經紀商應拒絕接受開戶，已開戶者應拒絕接受委託買賣或申購有價證券。 1.因不如期履行交割義務違反受託契約，經本公司轉知各證券經紀商後，已結案而未滿三年，或未結案且未滿五年者。 2.因違反證券交易法或偽(變)造上市有價證券案件，經檢察機關提起公訴尚在審理中，或經法院諭知有罪判決確定未滿五年者。 委託人違反受託契約已結案者，證券經紀商應即通報本公司，本公司即轉知各證券經紀商。 (五)證券經紀商受理全權委託投資之保管機構代理委任人申請開戶時，其帳戶名稱應載明委任人及受任人，並簽訂全權委託投資買賣證券開戶暨受託契約，同時約定以保管機構為款券交割代理人，並按本公司電腦輸入畫面逐一輸入開戶資料，另應檢具左列文件： 1.委任人、受任人及保管機構所簽訂之全權委託三方權義協定書影本。 2.全權委託投資之委任人為自然人者，其身分證明文件影本；但委任人為無行為能力人或限制行為能力人，應加具法定代理人或監護人身分證明文件影本；全權委託投資之委任人為法人或其他機構者，其法人登記證明文件影本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本(若屬營利事業得免檢附上開通知單影本)及代表人身分證明文件影本。 3.全權委託投資之受任人其公司登記證明文件影本暨代表人身分證明文件影本。 4.投資經理人(含職務代理人)或其他執行買賣之被授權人身分證明文件影本，及全權委託投資之受任人對該等人員出具之授權書正本。 前項全權委託投資帳戶，證券經紀商應俟完成開戶手續，並將開戶資料輸入本公司電腦檔案，始得接受委託買賣有價證券。其投資經理人(含職務代理人)或其他執行買賣之被授權人事後變更時，非經更新第一項第四款所列之文件，不得接受其委託買賣有價證券。 (六)證券商內部人員之開戶規定 1.證券商內部人員，︰ 、。、。 。 ，。。，，「」，。 「」。 ，。 2，，「」，。(︰，)；受理外國證券商在本國設有分支機構並經營證券經紀業務者辦理開戶時，，「」，。(︰，)。「」，，。 ︰ ，。 ，，，C」共九碼，︰，ID九碼)。 、。 ，C3」取代其前二碼，︰A212657616，IDC312657616(十碼)。 510」。 ，，。 ，。，，，，，。，。 ，「」，「」，「」「」。 ，，。  120-本國銀行 170-本國一般公司 130-本國信託公司 181-本國公司員工福利委員會 140-本國保險公司 182-本國一般財團， (十)華僑及外國人之開戶規定 1.外國專業投資機構外國專業投資機構申請直接投資國內有價證券者，，，，︰ 。 、、。、。 、、。 、境內華僑或外國人申請直接投資國內證券者，，，。，，、、。 ，，。。 、、。 、。 、、。(5)前項規定之三份聲明書。 ，，，。 投資海外可轉換公司債並請求轉換為股票之華僑或外國人委託其國內代理人代理開戶時，。，，，。，，︰ 。 、、、、、、。 證券經紀商接受海外存託憑證存託機構之國內代理人代理其開戶時，，︰ 。 。 。 、。 。 ，，，，，。 ，。 ，，，，。 ，，︰ 。 ，、。 、、。 (2)因贈與、繼承、或依公司法第二百六十七條規定取得有價證券、或於喪失本國國籍前取得之有價證券，以及基於該等有價證券所生之增資認股及配股者，應檢具本人護照影本及左列文件向證券商辦理開戶，並僅限於賣出上開之有價證券。 A、贈與取得者，應辦理過戶手續，並檢附遺產及贈與稅法第四十一條規定核發之贈與稅完稅或免稅證明書。 B、繼承取得者，應辦理過戶手續，並檢附遺產及贈與稅法第四十一