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第三篇国际贸易运输惯例与规则 第五章 提单及付运单据 第六章 承运人的责任与义务 第七章 承运人的免责事项 第八章 提单的主要条款分析 第九章 国际货物运输中的保函及无单放货 导论 《海牙规则》 《维斯比规则》 《汉堡规则》 第五章 提单及付运单据 一、提单概述 二、提单的定义 提单没有统一的定义 英国于1855《提单法》规定提单不仅是货物收据，而且也是物权证书。再至《海上货物运输法》 美法律将所有运输单据统称为提单 台湾海商法载货证券 中国海商法中的提单包括记名提单，无记名提单和指示提单。 三、提单的性质与作用 （一）提单是物权凭证 提单的当事人是承运人与托运人 （一）提单物权凭证效力的作用 英国法：普通法狭义的物权凭证和制定法上广义的物权凭证的作用。 美国法也充分肯定了提单物权的效力。 物权凭证是占有关系的证明，它可以代表货物。 它的效力是指持有提单就意味着支配货物，包括货物在承运人掌管待运期间、运输途中、交付中的控制权，在目的地请求承运人交付货物的权利。 取得货物但未持有提单，并不能取得货物所有权。 作用： 有效地维护了卖方利益 促进货物流通和转手买卖的进行。 （二）提单是承运人（或其代理人）出具的货物收据 1收据 2 提单的收据内容 3 货物收据的证据效力 （1）初步证据 （2）最终证据 （3）各规则对此的约定 4 承运人的免责条款：各规则都有规定免责性条款 5 批注：承运人的批注，不批注＝良好，承运人因疏忽未批注的则失去机会，严肃的法律行为 （三）提单是海上运输合同的证明 提单是“运输合同”还是“运输合同的证明”取决于手持提单的当事人。 合同可分为班轮合同和租船合同 （1）班轮合同中4种运输单据，不是运输合同，合同对第三方收货人不具约束力，B/L才是约束第三方收货人的约束文件 （2）租船合同中运输合同由租船合同确定 B/L在租船人手中时，它是一个运输合同的证明 B/L对于第三方而言是运输合同文件。如CIF下买方与承运人受提单约束，而FOB下则不受约束 提单合并条款 四、提单的种类及其作用 （一）按货物是否已装船，分为已装船提单和备用提单 已装船提单（On Board or Shipped On Board B/L） 须注明3个基本事项，承运人在装船后必须签发，作用，缺陷。 2.备用提单（Received for Shipment B/L） 装船前已签发的提单，装船后变为已装船 使用日益增多，多种规则都适用 （二）按提单收货人抬头，提单可分为记名提单、不记名提单和指示提单 1. 记名提单（Straight B/L） 指提单上“收货人（consignee”）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。 使用、时间，适用距离 2. 不记名提单（Bearer B/L） 提单上“收货人（consignee”）一栏内没有指明任何收货人，而只注明提单“持有人”（Bearer）字样，承运人应将货物交给提单“持有人”。 3. 指示提单（order B/L） 含义：在提单“收货人”一栏内只填写“凭指示”（To order）或“凭××指示”（To order of ××）字样的提单。 背书：两种背书方式，空白背书和记名背书 （三）提单对货物有无不良批注，承认可分为清洁提单和不清洁提单 清洁提单是银行结汇、提单转让的必备条件。——托运人对货物的修补、更换，或 向承运人出具保函。 银行只接受清洁提单 不良状况批注程序：理货单－M/R－B/L 不清洁提单：含义，谨慎签发，列举 （四）按运输方式——直达提单、转运提单（或联运提单）、多式联运提单 直达提单（Direct B/L）: 凡信用证规定不准转船者，必须使用这种直达提单，且提单上不得有“转船”字样的批注，但“自由转船”条款不影响提单的“直达”性质。 转运提单：不直接驶往目的港 （1）转运承运人与接运承运人之分 （2）对全程负责和分段负责之分 （3）自由转船条款，一般不接受 多式联运提单（Combined Transport B/L） 当国际货物多式联运的运输方式之一是海运，尤其是第一程运输是海运，多式联运单据多为多式联运提单。 多式联运提单没有承运人责任归属问题，多式联运经营人对货物全程运输负责。 （五）按提单格式，提单可分为全式提单和简式提单 全式提单（Long Form B/L） 正本提单通常采用全式提单 简式提单（Short Form B/L） 有些信用证不接受简式提单，但若无明确规定银行会接受这种提单 （六）提单使用的有效性，分正本提单和副本提单：有无承运人正式签字 正本提单（Original B/L） 副本提单（Copy B/L） （七）按船舶经营性质，班轮提单和租船提单 班轮提单：发货人一般无权