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第十章 项目风险管理 防患于未然 第九章 项目风险管理 10.1 风险 10.1.1风险: 狭义 :“可能发生的危险”，即人们从事各种活动可能蒙受的损失或损害。 广义:是—种不确定性，风险是由于不确定性的存在，使得在给定的情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异，差异越大则风险越大。 10.1 风险 10.1.2风险的基本性质： （1）客观性 （2）不确定性（空间、时间、损失程度的不确定性） （3）不利性 （4）可变性(风险性质、量的变化，一定条件下可消除、新风险的出现） （5）相对性 (6) 对称性 10.1.3风险分类: 1.按风险后果划分 1）纯粹风险：（有或没有损失） 2）投机风险（没损失、有损失、获得利益） 2.按风险来源划分： 1)自然风险 2)人为风险 3.按风险的形态分 1)静态风险 2)动态风险 10.2 项目风险管理 10.2.1 项目风险:项目和项目管理中一切可能的潜在事件及其后果 项目的一次性使其不确定性要比其它一些经济活动大许多，因而项目风险的可预测性也就差得多。(难补救) 项目风险贯穿整个项目的生命期，并且项目的不同阶段会有不同的风险。（除风险的特点之外） 10.2.2 项目风险管理 是项目管理班子在对整个项目生命期内的风险识别、风险估计和风险评价的基础上，使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险实行有效的控制。 风险管理是整个项目管理的一部分，其目的是保证项目总目标的实现 项目风险管理一般划分为两个阶段，风险分析（识别、估计、评价）和风险管理（风险管理） 10.3 项目风险识别 10.3.1 风险识别：就是查明项目的不确定性因素和风险来源、各风险之间的关系和风险的后果。 确定风险的来源、风险产生的条件，描述风险特征和确定哪些风险事件有可能影响项目。 风险识别要回答以下问题： （1）项目中有哪些潜在的风险因素？ （2）这些风险因素会引起什么风险？ （3）这些风险的严格程度如何？ 10.3 项目风险识别 项目风险识别的过程 附检查表： 附: （1）因果图 （2）系统或流程图 10.3 项目风险识别 10.4风险评估 在风险识别的基础上，运用概率和数理统计的方法对项目风险发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程度和项目风险的发生时间进行估计和评价 10.3.1 风险定性分析: 对项目管理过程中已经识别了的风险通过定性方法进行评价的过程 1.风险概率及后果分析 (1) 历史资料法 (2) 理论概率分布法 (3) 主观评分法 (4)风险事件后果的估计(性质\范围\时间) 2.矩阵图分析 (1) 风险影响度分析 (2) 风险发生概率与影响程度评价 (2) 风险概率与影响矩阵 3. 风险定性分析的成果 （1）风险处理优先度的相对排序。 （2）风险分类或分组 （3）需要在近期尽快处理的风险列表 （4）需要进一步量化分析的风险列表 （5）低优先度的风险列表 （6）定性分析结果的趋势。 10.3.2 风险量化分析 风险量化分析：通过定量的方法对已确认的风险进行比较分析的方法。 包括对项目风险发生可能性大小（概率大小）的评价和估量，对项目风险后果严重程度的评价和估量，对项目风险影响范围大小的评价和估量，以及对于项目风险发生的时间的评价和估量 1.定量分析的依据 （1）风险管理计划 （2）风险及风险条件排序表 （3）历史资料 （4）专家判断结果 （5）风险识别结果 （6）风险定性分析的成果 2.风险量化分析的工具与技术 1.访谈 2.盈亏平衡分析 (1)图解法 设: C1——总固定成本 C2——单位可变成本 P——单位产品销售价格 Q——生产年度的产量 （2）数解法 a) 以实际产量（或销售量）表示平衡点 销售收入 ： Y=Q×P 式中Q——销售量P——单位产品销售价格 生产成本：C=C2×Q+C1 式中C1——固定成本 C2 ——单位可变成本 在平衡点上销售收入=生产成本 C2×Q+C1=Q×P b) 以销售收入表示平衡点 例: 某项目年生产某种产品200万件,每件销售价7元,可变单位成本5元,固定成本200万元,试进行盈余平衡分析. 3. 敏感性分析 4. 决策树分析 表示项目所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果，以及这些后果发生的概率。 画法： （1）先画一个方框作为出发点，叫做决策点 （2）从决策点向右引出若干条线，每条线代表一个方案，叫做方案枝 （3）在每个方案枝的末端画一个圆圈，叫做状态点；在每个枝上都注明该种后果出现的概率 （4）如果问题只需要一级决策，在概率枝末端画△表示终点，并写上各个自然状态的损益值； （5）如果是多级决策，则用决策点□代替终点△重复上述步骤继续画出决策树 例:承包商向某工程投标,采取两种策略:一种是投高