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有关回授条款的相关论述 一、回授条款的界定与分类 在转让技术时，转让方和受让方都会考虑到合同期内他方改进或提升技术的可能性;如果一方有能力或资源开发技术，他方就会自然理性地想到在现在许可的技术将来被开发或提升的技术取代时如何保护自己的利益就受让方而言，如果技术转让方对技术作出了改进并可能替代被转让技术，一旦升级的产品出现在市场上，以原先的技术生产的产品就可能面临被淘汰的危险;如此一来，受让方受让技术的目的就无法实现。对转让方而言，受让方有可能在其许可的技术基础上改进、提升，从而变成自己强有力的竞争对手。因此，在技术转让合同谈判时，当事人必须决定如何处理合同期内各方可能作出的技术改进。针对技术改进所作的安排的合同约定通常就被称为回授条款（grant-back clause）。 （一）回授条款的界定 具体何为回授或回授条款，至今还没有一个统一的定义。有学者和相关部门从不同的角度对其作出不同界定，主要有以下几种观点： 第一种观点认为，回授是指知识产权人要求被许可人同意给予其由被许可人对许可技术所作出的改进或创新技术的一定权利。 第二种观点认为，回授条款是指在合同中规定技术被许可方在对许可技术改进后，有义务通知许可方，并将该改进部分及其所有权转让或回授给许可方或许可方指定的任何企业专享，并规定许可方无需给予补偿或承担互惠义务。 第三种观点认为，回授，又称回馈授权，是指被许可人同意给予知识产权的许可人使用被许可人对许可技术的改进的一种安排。在许可协议和技术交易合同中，规定这种安排的条款称为“回授条款”。 第四种观点认为，回授条款是指要求当事人在技术转让合同有效期间，任何一方对原许可或转让的技术有所改进时，向另一方传递有关信息和技术内容或转让该改进技术有关权利的合同义务性条款。 尽管对回授条款的理解和表述有所不同，但在界定回授条款时都应该把握以下几个要素: （l）回授条款存在但不限于知识产权许可的情形，知识产权许可只是其中一种情形。在其他形式的技术转让中，比如一般技术使用许可，各方在使用技术过程中也可能作出技术改进，对该技术改进如何处理同样涉及回授条款正因为如此回授条款影响的就不仅仅是知识产权许可人与被许可人的权益，准确地说应是技术转让方与受让方的权益。 （2）回授条款是技术转让合同的当事人对技术改进如何处理的一种协议。这种协议至少应该包含以下三个方面的内容:披露对转让技术所作出的任何改进或创新的信息，就转让的技术所作出的改进本身的使用权和所有权的情况，以及基于技术改进所获得新的权利的归属情况，比如技术改进后获得的专利权的归属情况。 （3）回授条款不仅指技术受让方对转让方负有披露技术改进相关信息以及分享技术改进及基于该技术改进所产生新的权利的义务，同样也包括另一种情形，即转让方对受让方也负有以上的各项义务，这两种情形都属于回授。因为在技术转让中，任何一方都有可能在使用技术过程中对技术作出改进。 综上所述，认为回授条款是指技术转让中合同当事人在合同有效期内，针对任何一方对转让的技术有所改进时，就与转让技术相关信息的沟通、该技术改进本身及基于技术改进所产生的权利归属的一种协议安排。 （二）回授条款的分类 从不同角度可以将回授条款分成以下几类： （1）根据一方当事人基于回授条款对技术改进所享有权利的范围，可将回授分为独占性回授和非独占性回授当事人基于回授条款而享有技术改进的全部权利并排斥包括作出技术改进的一方当事人在内的所有人享有，这称为独占性回授（assignment-back）;反之，作出技术改进的当事人或其他人也可享有此权利的即为非独占性回授（license-back）。 （2）根据受让方能否获得技术后续成果的相应授权，可将回授分为互惠型回授和非互惠型回授，又称为双向回授和单向回授。技术转让方在取得技术受让方技术改进的同时，也承担相应义务将自己作出的后续改进回授给受让方的，称为互惠型回授或双向回授;反之，技术转让方不将技术的后续改进回授给受让方的，称为非互惠型回授或单向回授。非互惠型回授或单向回授只要求技术受让方把改进的技术回授给技术转让方，而技术转让方对技术的改进则不回授给技术受让方，这会使得转让方享有受让方改进技术的好处，而受让方仅仅享有自己的改进技术而不能相应地享有转让方的改进技术，显然这有悖于公正、公平的原则。 （3）根据回授行为是否能获得补偿，可将回授分为有偿回授和无偿回授。合同一方当事人将其作出的技术改进回授给另一方时能够得到相应经济补偿的，称为有偿回授;反之，回授行为得不到经济补偿的为无偿回授。 需要注意的是，回授的这些情形往往并不独立出现，而是交叉组合形成许多组合类型。比如当回授既是独占的又是无偿的，这时就形成了无偿的独占回授，而且此时回授还可能是非互惠的，那就形成了无偿非互惠的独占回授。不同类型的回授会对竞争造成