中国金融期货交易所.doc

中国金融期货交易所 指定存管银行0亿元人民币；总资产在15000亿元人民币以上，净资产在1000亿元人民币以上，最近3个会计年度连续盈利； 符合中国银行业监督管理机构对银行业金融机构资本充足率、流动性、资产负债比例等的规定； 分支机构在600个以上，且在期货交易所所在地设有可以办理期货保证金存管业务及资金结算相关业务的分支机构； 具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度； 设有专门机构或部门负责期货保证金存管业务； 具有健全的期货保证金存管制度，制定与期货保证金存管业务相关的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； 具有开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需的设施和技术水平，最近3年高效稳定的异地资金划拨系统，覆盖全国范围的行内实时汇划系统，以及服务良好的全国集中式银期转账系统; 交易所指定的期货保证金存管网点人员中，至少3名已取得期货从业资格，且交易所结算专柜人员必须取得期货从业资格，其中管理人员还应当具有5年以上银行业金融机构从业经验; 最近3年内无重大违法违规行为，未发生过重大事故及未受到过监管机构的重大行政处罚； 无严重影响其资信状况的未决诉讼或未清偿债务; 交易所规定的其他条件； 合格境外机构投资者的托管银行，申请仅为其所托管的合格境外机构投资者开展期货保证金存管业务的，应当具备前款第（三）项、第（五）项至第（十二）项规定的条件，并取得中国证券登记结算有限责任公司结算银行资格。 银行业金融机构申请期货保证金存管业务资格，应当向交易所提交下列预审材料并加盖公章； 期货保证金存管业务资格申请表、申请报告、可行性报告及业务计划书; 分支机构、营业网点以及开展期货保证金存管业务所需设施的情况说明; 期货保证金存管制度、内部管理制度以及相关的应急处理预案； 期货保证金存管业务部门的岗位设置和职责规定，以及部门负责人和业务人员名单、履历; 遵守期货保证金安全存管监控有关规定的承诺书; 必威体育精装版年检的《企业法人营业执照》复印件； 《金融业务许可证》复印件； 最近三年的审计报告以及内部控制评价报告； 企业法人的授权书及经办人员的身份证明文件； 交易所要求提供的其他文件。 银行业金融机构申请并通过交易所对其期货保证金存管银行资格预审后，应当按照交易所及中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心）的要求通过相关业务、技术、通讯设备等方面的测试，并向交易所提供下列材料： 监控中心出具的关于通过期货保证金安全存管监控数据报送测试的书面证明材料； 与期货公司（或其他期货市场参与者）进行全国集中式银期转账系统测试报告； 交易所指定期货保证金存管业务分支机构（以下简称指定网点）营业执照复印件； 交易所要求提供的其他文件。 银行业金融机构应当在交易所审核决定做出后3个工作日内向银行业监督管理机构报告。 银行业金融机构取得期货保证金存管银行资格后，应当与交易所签订《期货保证金存管银行协议》，明确双方各自的权利和义务。 第三章 业务要求 从事期货保证金存管业务的银行业金融机构（以下简称存管银行）应当为其期货保证金存管业务的客户及交易所提供安全、准确、迅捷的期货保证金存管及划转服务。 存管银行应在距离交易所指定范围内设置交易所指定网点，网点内应当设置交易所结算专柜，并提供专项服务。 存管银行应当根据交易所提出的申请为交易所开立专用结算账户、结算担保金专用账户等账户，账户信息应当体现业务性质。 存管银行应当根据交易所结算会员的申请和交易所签发的专用通知书为结算会员开立、变更或者注销专用资金账户、结算担保金专用账户等账户，账户信息应当体现业务性质。 交易所与会员之间期货业务资金的往来通过第十一条第十二条开设的专用账户办理。 在营业时间内，交易所可以随时查询在存管银行的专用结算账户的余额及变动情况，且存管银行应当实时回送查询结果。 向交易所送达当日交易所进账单、收付款明细清单等业务凭证； 按照交易所的要求及时提供资金结算账户对账单。 存管银行应当按照期货保证金安全存管的有关规定，通过转账方式办理期货保证金存取业务，对期货保证金实行封闭运行。 存管银行应当按照期货保证金安全存管监控的有关规定通过网络专线在规定时间内向监控中心报送在该行开设的全部期货保证金账户前一交易日的账户余额、变动明细等相关信息。 存管银行应当采取有效措施，减少资金的流动性风险，未经交易所书面同意，不得无故限制会员出入金。 存管银行应当保证交易所指定营业网点的业务和人员的稳定性，定期组织业务人员培训，积极参加交易所组织的业务培训，保证业务人员熟练掌握期货保证金存管业务的流程及交易所关于期货保证金存管和资金结算业务的规则、要求。 存管银行不得协助交易所会员在其期货保证金账户上设定担保。 存管银行承诺合规运行、