兴柜股票交易新制介绍.ppt

二、增加系統外議價交易方式 * 交易對象 說明 數量/金額之規定 申報方 成交價之規定 推薦證券商與欲加入推薦之自營商 為利即將中途加入推薦之自營商取得所需券源 成交日後5個營業日內須申請加入推薦 未於5個營業日內申請加入推薦者，本中心得通知其限期補正或改善 交易數量3萬股 以上 推薦證券商 成交價與當時推薦證券商報價差距不得逾10% 如為一買一賣之中介交易，成交價須介於推薦證券商報買價與報賣價間 推薦證券商與證券經紀商之錯帳專戶 為利經紀商受託買賣發生錯誤之反向處理 無 三、開放經紀商錯帳專戶得互抵交割 興櫃股票買賣交割期不一致 證券經紀商申請將交易改至錯帳帳戶時，應於申報後為買回或賣出之反向處理。 興櫃股票買賣交割期不一致 ：依據臺灣集中保管結算所股份有限公司「參加人辦理櫃檯買賣興櫃股票給付結算帳簿劃撥作業配合事項」規定，興櫃股票成交後於T+1日辦理賣出股票之扣帳；T+2日俟全體應付價款完成給付後辦理買進股票之撥付，錯帳反向處理時須特別注意興櫃股票買賣交割期不一致之情形。 * 三、開放經紀商錯帳專戶得互抵交割(續) 開放錯帳專戶得互抵交割 為利證券經紀商受託買賣興櫃股票發生錯誤時進行反向處理，故開放證券經紀商之錯帳專戶以T+2日為給付結算期之交易，得以買賣互抵後之數額辦理給付結算。 證券經紀商T日申報錯帳後即可當日反向沖銷 如T日收市後才發現錯帳，並於T+1日才反向回補者，無法進行買賣互抵交割 * 櫃買中心相關業務聯絡窗口： 交易部 陳先生 TEL:02-2366-6079 柯小姐 TEL:02-2366-5913 簡報結束 敬請指教 * * 興櫃股票交易新制介紹 證券櫃檯買賣中心 103年9月 簡報大綱 * 壹、興櫃股票市場現況 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票 二、增加系統外議價交易方式 三、開放經紀商錯帳專戶得互抵交割 貳、興櫃股票交易新制 壹、興櫃股票市場現況 興櫃股票市場成立迄今已屆滿12年 建置目的在提供投資大眾合法、安全、透明的未上市（櫃）股票交易管道 市場監理強度已由最初之低度管理逐步提升至目前之適度管理 * 壹、興櫃股票市場現況(截至103年8月) 推薦證券商家數：28家 興櫃股票登錄掛牌家數：255家 平均每家推薦證券商推薦股票家數：37家 * 歷年興櫃股票日均值 * 興櫃股票發行市場概況─歷年掛牌家數 * 貳、興櫃股票交易新制(103年10月6日實施) 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票 二、增加系統外議價交易方式 三、開放經紀商錯帳專戶得互抵交割 * 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票 開放對象 除大陸地區投資人外之全體投資人(同上櫃有價證券) 適用範圍 以透過「興櫃股票電腦議價點選系統」交易且採T+2日交割者為限(不包含系統外議價)。 不適用興櫃股票買賣辦法有關遲延給付結算之規定 沿用目前證券商受託買賣上市、上櫃有價證券之綜合交易帳戶 每家總、分公司得在自家以自己名義各開立2個綜合交易帳戶 帳號為「885555-檢查碼」：供本國投資人使用 帳號為「995555-檢查碼」：供外國投資人使用 * 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票(續) 綜合交易帳戶係指投資人委託其代表人(如基金經理人)使用綜合交易帳戶下單買賣股票，成交後以當日各筆交易合併計算均價，再分配至各投資人帳戶，並以各投資人帳戶完成後續交割作業。 每營業日下午4:00開始，本中心系統將提供當日綜合交易帳戶成交彙總資料，作為證券經紀商申報成交分配明細之依據。 * 綜合交易帳戶買賣興櫃股票申報內容及時間 * 申報內容 成交日(T日) 成交日之次一營業日(T+1日) 成交 分配明細 申報時間 下午4:00~下午5:00 (經證券商申請，可延長至下午6:00) 上午9:00至中午12:00 申報內容 以改帳後成交資料申報成交分配明細 調整前一日申報 委託明細 申報時間 下午4:00~下午5:00 上午9:00~中午12:00 申報內容 委託人/受任人代號及名稱 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票(續) 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票(續) T日綜合交易帳戶成交分配明細申報原則(1/3) 成交明細分配前：有改帳需求者，應以原始成交序號(綜合交易帳戶之成交序號)進行改帳作業 以改帳作業後之成交資料分配 依原始成交序號分配，該成交序號分配前後股數應相同 帳號分配原則： 以「885555-檢查碼」之帳戶交易者，其分配後投資人帳號須為本國投資人之開戶帳號；以「995555-檢查碼」之帳戶交易者，其分配後投資人帳號須為外國投資人之開戶帳號。 不得分配為證券經紀商之錯帳專戶帳號。 * 一、開放綜合交易帳戶得買賣興櫃股票(續) T日綜合交易帳戶成交分配明細申報原則(2/