嘉实理财通系列基金招募说明书.doc

嘉实理财通系列基金招募说明书来源： ???作者： ???时间：2003-06-03 嘉实理财通系列开放式证券投资基金 暨 嘉实稳健开放式证券投资基金 嘉实增长开放式证券投资基金 嘉实债券开放式证券投资基金 ? ? 招募说明书 目 录 重要提示 3 基金资料摘要 3 嘉实理财通系列开放式证券投资基金产品说明（摘要） 5 一、绪 言 8 二、释 义 8 三、基金的发起 12 四、基金有关当事人 13 五、销售机构及有关中介机构 14 六、基金的设立募集 15 七、基金的成立 16 八、基金的申购与赎回 17 九、基金的转换 23 十、基金的非交易过户与转托管、冻结与质押 26 十一、基金管理人 27 十二、基金托管人 38 十三、系列基金持有人/基金持有人 45 49 十五、基金的投资管理 51 十六、风险揭示 58 十七、基金资产 60 十八、基金资产估值 61 十九、基金的收益与分配 63 二十、基金费用与税收 64 二十一、基金的会计与审计 66 二十二、基金的信息披露 67 二十三、系列基金/基金的终止与清算 68 二十四、《招募说明书》存放及查阅方式 70 二十五、备查文件 71 附：《基金契约》摘要 72 重要提示 ? 基金发起人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会审核同意，但中国证监会对本系列基金作出的任何决定，均不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本系列基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者投资于本系列基金时应认真阅读本《招募说明书》。 ? ? 基金资料摘要 ? 基金名称：嘉实理财通系列开放式证券投资基金 基金类型：契约型开放式 本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括：嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金。每只基金彼此独立投资运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。 批准机关及文号：中国证监会证监基金字[2003]67号 收益分配：在符合分配条件的前提下，基金收益每年至少分配一次，投资者可以选择现金分红或红利再投资。 税收：依国家法律、法规规定纳税。 基金单位面值：人民币1.00元 1,000元（含认购、申购费），红利再投资除外。 1,000份基金单位 1,000份基金单位 T日的基金单位净值在当天收市后计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，于T+1日公告。 会计期间：公历1月1日至12月31日 T日），并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。 0.5％；如所转换的基金份额在任何一只基金中已被连续持有超过三个月时间，基金持有人可以免费转换。 赎回开始时间：基金的赎回自基金成立日后不超过三个月的时间起开始办理。 转换开始时间：基金的转换自基金成立日后不超过三个月的时间起开始办理。 基金发起人：嘉实基金管理有限公司 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行 注册登记机构：嘉实基金管理有限公司 销售渠道：嘉实基金管理有限公司的直销网点及中国银行等代销网点 会计师事务所：安永华明会计师事务所 律师事务所：国浩律师集团（北京）事务所 上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 ? ? ? ? ? ? ? ? 嘉实理财通系列开放式证券投资基金产品说明（摘要） ? 嘉实理财通系列开放式证券投资基金是由具有不同市场定位的三只基金构成，包括：嘉实稳健开放式证券投资基金、嘉实增长开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金。每只基金的产品说明概述如下： ? 一、嘉实稳健开放式证券投资基金 1、基金名称：嘉实稳健 2、基金规模：不预设募集规模上限 3、投资目标： 4、投资理念：投资行业龙头、优势企业， 5、投资范围：50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司，投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。 6、投资策略及投资组合比例： 7、选股基本标准：在流通市值占市场前50%的上市公司中选择具有如下特征的公司： （1） 行业发展状况良好，企业已经经历了一段快速成长期，步入稳定发展阶段，企业具备较强的抗风险能力，已经或即将成为行业的龙头、优势企业，企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力； （2） 企业市场竞争能力强，盈利能力稳定，主营业务利润率大于当年行业平均水平，预期主营业务收入增长率超过行业平均水平； （3） 良好的财务状况，财务管理能力较强，资产盈利水平较高，剔除资产负债率大于85%的公司（金融行业上市公司除外），具备潜在的良