国立高雄第一科技大学102年度内部评鉴.doc

國立高雄第一科技大學 102年度內部評鑑 行 政 類 評鑑資料表 評鑑項目4：行政支援與服務 校長 陳振遠 簽章 (請蓋關防) 主管 許宏德 簽章 聯絡人資訊 姓名 許宏德 職級 總務長 電話 07-6011000 分機 1300 傳真 07-6011036 手機 0913-221-773 E-mail dick@.tw 日期 中華民國102年3月13日 國立高雄第一科技大學 102年度行政類內部評鑑 評鑑資料表 目錄 評鑑項目4：行政支援與服務 參考效標 4-1 學校內控與外稽機制之執行與檢討作法1 4-2 學校人事管理制度之執行與檢討作法22 4-3 學校會計制度之執行與檢討作法36 4-4 學校總務行政支援之執行與檢討作法40 4-5 學校圖書館館藏使用率、館內其他服務與館際合作提升服務品質之情形67 4-6 學校各單位行政e化、各項資訊與網路支援服務，及資訊安全之適切性78 4-7 行政支援與服務方面之特色規劃及運作情形98 評鑑項目4：行政支援與服務 內涵 具，以提行政效能，建立的。 參考效標 4-1學校內控與外稽機制之執行與檢討作法。（P.1） 4-2學校人事管理制度之執行與檢討作法。（P.22） 4-3學校會計制度及財務審查程序之執行與檢討作法。（P.36） 4-4學校總務行政支援之執行與檢討作法。（P.40） 4-5學校圖書館館藏使用率、館內其他服務與館際合作提升服務品質之情形。（P.67） 4-6學校各單位行政e化、各項資訊與網路支援服務，及資訊安全之適切性。（P.78） 4-7行政支援與服務方面之特色規劃及運作情形。（P.98） 說明 「內控與外稽機制」之執行與檢討需包含1.會計、出納及財產等內部控制之執行與檢討情形2.預算編列、資源分配機制與學校財務收支狀況3.國立學校校務基金管理委員會、經費稽核委員會組織及執行運作情形4.私立學校經費稽核委員會（或內部控制制度）組織及執行運作情形5.會計師稽核情形及其稽核相關資料「人事管理制度」需含括教職員工、升等、敘薪、考核（評鑑）、進修、訓練、獎懲、申訴、福利、保險及退休撫卹等人事規章。「總務行政」需含括營繕工程、財產及車輛之購置與管理、文書及檔案管理現金出納及動產管理等。 參考效標： 4-1學校內控與外稽機制之執行與檢討100年2月1日提供可靠資訊內控與外稽機制 1.為檢討強化本校現有內部控制作業，由本校會計資訊系研提行政管理研究計畫，計畫名稱「本校內部控制制度之評估與落實執行方案規劃—以教務處招生作業為例」，計畫期間自100年12月至101年6月止，藉由此研究計畫之執行，制定符合行政院設計要求之招生業務內控制度，並提供本校其他處室編寫所屬業務活動之風險評估與控制作業時之參考，以強化本校內部控制機制。 2.本研究計畫結案報告提送本校101學年度第1次行政會議，向各行政及學術單位一級主管報告並進行教育訓練，有助於各單位主管了解內部控制及內部稽核之規劃、重要性與具體實施作法。 （二）設置內部控制專案小組制定內部控制制度 為健全本校內部控制制度，依據行政院「健全內部控制實施方案」規定，設置本校內部控制專案小組，茲就本校內部控制專案小組組織成員及運作情形摘要如下： 1.組織成員 （1）由副校長、教務長、學務長、總務長、研發長、產學合作總中心中心主任、圖資館館長、主任秘書、人事室主任、主計室主任及校長指定校內專業教師三人組成之，由副校長擔任召集人。 （2）自100學年度起設置本校內部控制專案小組，成員包括當然委員10人及專業教師3人，共13人組成。 2.運作情形 101年度共計召開3次會議： 開會日期 討論事項 101.05.24 （1）擬訂本校內部控制制度設計時程規劃表。 2）擬訂定本校「內部控制制度」格式草案。 3）檢討本校98、99年度決算審計部審核意見。 辦理情形 101.09.12 擬訂定本校可容忍之風險值，決定納入內部控制制度之業務項目。 101.11.30 討論本校內部控制制度草案內容。 45項業務項目超出本次風險評估之風險容忍範圍，予以納入本校內部控制制度。 2.彙編完成本校第1版內部控制制度 （1）納入內部控制制度之作業項目，原則上由各作業項目之主政單位協助設計、建制，各單位共同遵循，各作業項目皆包含「作業程序說明表」、「作業流程圖」及「內部控制制度自行評估表」等表件，各作業之控制重點併入作業流程中設計。 （2）依據各單位風險評估結果選定下列45項業務項目，納入本校內部控制制度。 主政單位 業務項目 教務處 學生學籍管理作業 增設調整院、所、系、組作業程序 招生名額總量提報作業程序 招生考試作業－招生工作整體計畫 招生考試作業－經費支用計畫 招生考試作業－招生簡章修訂 招生考試作業－