专利许可、标准化与反垄断的三角关系论.ppt

张乃根教授 标准化与知识产权研讨会 专利许可、标准化与反垄断的  三角关系论 张乃根 教授 复旦大学知识产权研究中心 主任 三角关系的分析模型 标准化 反垄断 专利许可 三角关系的实证条件 专利许可：专利制度的重要组成部分； 标准化：广义的现代工业的必要条件； 反垄断：市场经济体制的核心部分。 三角关系的制度现状 美国：专利许可、标准化与反垄断制度 欧盟：专利许可、标准化与反垄断制度 中国：专利许可、标准化与反垄断制度 国际组织：三角关系的制度现状 美国：专利许可、标准化与反垄断制度 专利许可：专利法严格保护的私权关系；在三角关系 中处于传统强势法律地位。 标准化： ANSI —— 非政府的会员制组织； ANS —— 自愿共识的技术标准； 标准化中的专利政策倾向于专利权保护。 反垄断： 《知识产权许可反托拉斯指南》未明确涉 及专利池相关的标准问题，在标准化有关 专利许可方面实行宽松的反垄断政策。 欧盟：专利许可、标准化与反垄断制度 专利许可：EPC及缔约国专利法保护专利许可权，侵权以缔约国 法律论处，私权在三角关系中具有牢固地位。 标准化： EU标准化组织CEN、CENELEC、ETSI协调制定欧洲 标准，相关国家接受，由行业/企业自愿采用； CEN/CENELEC 2001年《标准化与知识产权政策》(指 南8) 和 ETSI 2006年《知识产权指南》注意协调知识产 权的私权性与技术标准的公用性之间关系。 反垄断： EU2004年《技术转让协议指南》规定包含产业标准 的专利池会产生卡特尔的反竞争效应，应个案处理 。 中国：专利许可、标准化与反垄断制度 专利许可: 由《专利法》、《合同法》和 《专利实施许可合同备 案管理办法》调整专利许可关系。 标准化： SAC —— 统一管理全国标准化工作的行政机构 国家标准/行业标准 —— 强制性、推荐性 《国家标准涉及专利的规定》（暂行），参照美国、EU 与ISO/IEC做法。 国家标准含专利技术的典型：AVS专利池。 反垄断：《反垄断法》（草案）第66条、《合同法》第329条 《外贸法》第30条。 专利许可与标准化关系中的反垄断，法无明文规定。  国际组织：三角关系的制度现状 WIPO：巴黎公约强制许可规定包含专利许可权； WTO：TRIPS 协议明确规定保护专利许可权， 允许自行立法限制许可协议中的反竞争做法； UN：《技术转让国际守则草案》无实际约束力; ISO/IEC：专利政策规定 —— 2004指令第2篇; ITU： 知识产权政策的专利部分. 共同特点：标准制定中的专利信息披露制度； 标准实施中的RAND条件 WTO：标准化中的知识产权问题 正当性： TBT要求尽可能采用国际技术标准和合格评定体系， 防止技术贸易壁垒，因此，在WTO内讨论贸