投资银行学2012-201上a 2投资银行学2012-2013上a 2投资银行学2012-2013上a 2投资银行学2012-2013上a 2.doc

………………………………………………………………装……订……线……内……不……要……答……题………………………………………………………… 得 分 评卷人 一、填空题（共10分，每空1分） 1.1999年11月4日美国参众两院通过了 ，废除了1933年制定的《格拉斯·斯蒂格尔法》，彻底结束了银行、证券、保险三业间分业经营与监管的局面，标志着美国金融业由分业走向混业的开始。 在中国境内交易所上市的A股正式名称为 。 被公认为最早的共同基金是，1868年英国建立的“ ”。 从组织形式上来看，证券交易所可分为 和 两种类型。 5.投资银行的称谓在各国（或地区）不尽相同，香港称之为 。 6.投资银行的本源业务是 ，而商业银行的本源业务是 。 7.美国《1934年投资公司法》规定风险资本不得向 募集资金。 8.一般认为，只有在 及其以上级别的债券实质的进行投资的债券。 得 分 评卷人 二、单项选择题（共10分，每题1分） 1996年上海申银证券公司和万国证券公司，组成申银万国证券公司 ，其属于（ ）。 吸收合并 B.新设合并 C.存续合并 D.资产收购 2.2008年3月16日，（ ）宣布收购美国第五大投资银行---贝尔斯登。 花旗银行 B.美国银行 C.纽约银行 D.摩根大通银行 3.根据美国的相关法律规定，投资基金至少将收益的( )分配给投资人。 A.90% B.93% C.95% D.97% 4.深圳证券交易所于（ ）开始正式营业。 A.1990年12月1日 B.1991年7月3日 C.1990年7月3日 D.1991年12月1日 5.随着企业并购交易金额的上升，为其提供金融服务的投资银行所收取的佣金就要按一定比例下降，这种提取佣金的方式通常称为（ ）。 A.摩根公式 B.高盛公式 C.雷曼公式 D.美林公式 6.下面金融工具的风险，从大到小排序正确的是（ ）。 A.金边债券--金融债券--公司债券--股票 B.股票--公司债券--金融债券--金边债券 C.金融债券--金边债券--公司债券--股票 D.金融债券--金边债券--股票--公司债券 7.在某交易所内，有甲乙丙丁四位投资者均申报卖出某股票，其价格和时间如下： 甲 Price：10.70 Time：13：35 乙 Price：10.35 Time：13：40 丙 Price：10.70 Time：13：25 丁 Price：10.40 Time：13：38 请选出这四位投资者交易的优先顺序，正确的为（ ）。 A.甲→乙→丙→丁 B.丙→甲→乙→丁 C.乙→丁→丙→甲 D.丁→乙→甲→丙 8.1988年10月，美国第二大烟草公司雷诺兹公司的高层管理人员，作为公司的非股东雇员，出资169亿美元收购公司股权。此收购方式是属于（ ）。 杠杆收购 B.非杠杆收购 C.管理层收购 D.敌意收购 9.从( )起，我国企业IPO正式开始实行保荐人制度。 A.2004年2月1日 B.2005年2月1日 C.2006年2月1日 D.2007年2月1日 10.在2008年，申请破产保护的五大投资银行之一的是（ ）。 高盛 B.雷曼兄弟 C.美林 D.摩根士丹利 E.贝尔斯登 得 分 评卷人 三、多项选择题（共20分，每题2分） 1.债券的发行通常有（ ）。 溢价发行 B.平价发行 C.折价发行 D.议价发行 2.下列（ ）是属于证券自营业务的法律风险。 内部管理的风险 B.借用账户的风险 C.投资决策的风险 D.汇率的风险 E.挪用资金的风险 3.投资银行和商业银行在功能上的