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批复时间 6 个月 20 工作日内作出批复 受理后3 个月 2 个月内 2 个月内
批准单位 证监会 证监会 证监会 证监会 证监会
监督管理 证监会监督管理 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构 证监会及期派出机构
自律管理 期货交易所 期货业协会、期货交易所 相关自律组织 期货业协会、期货交易所 期货业协会 期货业协会
安全实施 保证金安全存管监控机构 保证金安全存管监控
监控监测 机构
注册资本 注册资本最低3000 万(为 控股股东或个人净资 ①净资本不低于12 亿 注册 资本不低于 注册资本1 亿以上 注册资本不低于 1 亿 净资本不低于5 亿
实缴资本),货币资金出资 产不低于3000 万 ②流动资产不低于流 5000 万 ①申请前3 个年度连 且净资本不低于8000
不低于85% 程负责150%; ①申请前3 个会计年 续盈利、每季度客户 万
③对外提保或有负债 度至少1 年盈利每季 权益平均不低3 亿
不高于净资产10%; 度客户权益8000 万 ②申请前3 个会计年
④净资本不低于净资 ②控股股东净资产不 度至少2 年盈利每季
产70% 低2 亿 度客户权益1 亿
③控股股东净资本不 ③控股股东净资本不
低5 亿 低10 亿
④不适用类似指标, ④控股股东净资产不
净资产不低8 亿 低15 亿
申请资料 ①申请书; ①申请书; ①申请书; 应具备条件: 应具备条件: 应具备条件 ①最近2 次监管评级
②章程和交易规则 ②章程草案; ②加公章营业执照业 ①已建立客户交易结 ①取得金融期货经纪 ①期货投资咨询业务 不低于B 类B 级;
草案; ③经营计划; 务许可复印件; 算第三方存管制度; 业务; 管理制度
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