2005年投资者研讨会.ppt

2005年投資者研討會 香港交易所對上市公司的監管 市場監管使命 為投資者、發行人及中介機構提供一個 開放穩健 公平有序 高效率 高透明度的市場 上市科架構 上市科職員数目 (截至 31/3/05) 首次公開招股交易部 監察部 監察部 對已上市的1,098* 家上市公司就《上市規則》要求的持續責任進行監管，包括： 監察上市公司是否適時披露股價敏感資料 審批上市公司公告及通函 審批上市公司發行新股的申請 處理停牌申請，如有需要，會作出停牌或除牌指令 處理對上市公司及其董事的投訴 監察部 上市規則執行部 上市規則執行部 制衡機制 共同提升市場質素 政府 申明持續改善市場質素的方向，支持港交所爭取成為內地首選集資中心的方向 建議將《上市規則》部份條文賦予法定效力 證監會 上市科在上市監管工作方面與證監會有緊密的聯繫 雙重存檔 涉及上市公司收購、合併或回購的交易 對異動股的監察 是對上市申請人作出最前線和最近距離審查的人 對進一步提升市場質素起着關鍵的作用 港交所於2004年10月頒布了關於監管保薦人和財務顧問的修訂規則，藉以確保保薦人及財務顧問的工作質素 會計師 對上市申請人和已上市公司的財務狀況進行審計 維持市場信心的關鍵人物 進一步加強市場對上市申請人及上市公司 會計帳目的信心： 支持成立財務匯報告局，負責監督審計調查委員會及財務匯報檢討委員會 支持會計師公會就提高上市公司核數師辭任的披露要求的建議 投資者 投資者須知 謝 謝！ * * 香港交易所 上市科高級總監 詹德慈 2005年4月2日 上市科 首次公開招股交易部 ﹝含債券及衍生權證上市﹞ 監察部 上市規則執行部 上市委員會秘書組 上市政策組 行政及支援組 * 包括債券及衍生權證上市職員共 6名 (專業人員：5名；文秘人員：1名) 首次公開招股交易部 專責審閱主板及創業板的新上市申請 通過保薦人、會計師、律師或其他專業顧問所做的盡職調查工作，獲取有關上市申請人的資料 上市科會向保薦人提出審閱意見和問題，證監會也會根據「雙重存檔」安排對個別上市申請提出意見 合資格的，會向上市委員會提交報告，建議批准上市。不合資格的，會否決其上市申請 一般上市申請，從提出申請到上市委員聆訊，通常需時2個多月至6個月，當中也有些因未能提交足夠資料的而延遲或中止上市計劃 首次公開招股交易部 * 截至 28/2/2005 * 截至 28/2/2005 上市規則執行部 負責調查可能違反《上市規則》的個案，並在適當情況下向上市委員會建議採取 紀律行動 紀律行動包括： 發出公開遣責 公開聲明(包括批評)，以及 私下遣責等 港交所內部稽查部 上市委員會 證監會 廉政公署 提升市場質素 港交所 證監會 上市公司董事 投資者 專業顧問 保薦人／財務顧問 會計師 律師 估值師 政府 保薦人 上市公司董事 具體遵守及確保上市公司遵守《上市規則》及其他有關法規的人員 是提升公司管治水平的核心 物競天擇 汰弱淘強 適者生存 用行動去支持管治水平高、質素好的公司 .hk 查詢及投訴 熱線：2840 3950 傳真：2295 3981 *