第四章财政分配的理论依据与过程.ppt

* 在自由竞争的条件下，租的存在必然吸引该要素由其他产业流入有租存在的产业，增加该产业的供给，压低产品价格。在规模经济效益不递增的前提下，要素的自由流动最终使要素在该产业中的收入和在其他产业中的收入一致起来，从而达到均衡。 所以，按照经典的总体均衡理论，只要市场是自由竞争的，要素流动在各产业之间不受阻碍，任何要素在任何产业中的超额收入（即租）都不可能长久稳定地存在。 所以，市场经济中，“租”即是指超额利润。那么，是否所有追求超额利润的行为都是属于寻租行为泥？ * 创租 当一个企业家成功地开发了一项新技术或新产品，其企业就能享受高于其他企业的超额收入。这种活动可以称为“创租活动（rentcreation）”，或者可称为“寻利（ profit－seeking）活动”。 当其他企业家看到应用这一新技术或生产这一新产品有（超额）利可图，就会纷纷起而效之，涌入这一市场，从而使产品价格降低，超额利润（租）渐渐消散。这种行为也属“寻利”范畴。 寻利活动是正常的市场竞争机制的表现，其作用是降低成本开发新产品。寻利活动的特征是对于新增社会经济利益的追求，因而会增进社会的福利。 * 寻租 获取经济租的途径除了通过开发新产品新技术的途径之外，还可以通过获得政府的某种行政垄断来获得，这就是寻租行为。 寻租活动是利用行政法律的手段来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。其实质是社会财富在成员之间的再分配。 与寻利活动一样，寻租活动也是寻租者作为理性经纪人追求自身利益最大化的活动。 * 寻租与寻利的区别 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。 寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。 * 常见的寻租活动 通过政府管制的寻租，即劝说政府对某种产品发放特别生产或特别销售许可权； 通过关税和进出口配额寻租； 政府采购中的寻租。 * 图洛克之谜 假如某个奶制品厂商用五百万美元就可以“搞定”制定食品安全标准的部门，从而保证他们垄断地从消费者手中获取每年五亿美元的收入。 知道这个消息后，其他奶制品厂商会马上跟进，用六百万、七百万美元的代价抢夺这个权力。与此同时，垄断获取的收益则在不断下降。成本在提高，收益在减少， 最终的均衡结果应该是，贿赂成本等于垄断收益，是否再贿赂就变得无所谓。此时，所有“租金”终在竞争过程中完全耗散。这种理想的情况几乎从未发生，图洛克不禁要问，“寻租业的规模为何如此之小？”这个问题堪称“图洛克之谜”。 * 　　有一种对“寻租业的规模为何如此之小”的解释是： 为了更多寻租，官员必须欺骗群众；而为了欺骗群众，就必须选择低效的寻租模式。在现今这个时代，明目张胆地侵犯公众利益，恐怕很有压力。一般官员在“寻租”也就是“权钱交易”时，一边收钱，一边在政策上做手脚，还要在名义上编出一套故事做掩饰，把整个过程弄得极为复杂，没有效率。万不能给人“一手交钱，一手办事”的高效印象。 　　所以“寻租业”一般没有效率。当权者故意设置信息障碍，既不是接受所有人的寻租，也不是接受出价最高人的寻租，而是根据一套捉摸不透的关系和规则来寻租。这种倾向使得“寻租业”最终变得低效，缺乏竞争，也没有彻底的“租金耗散”。 * 还有一种解释是，寻租成本实际上是由选民承担。官员为了拉拢民心、收集选票才与利益集团勾结，在政策上大行便利。既然如此，利益集团或者有影响的选民就不必花费很多资源来寻租了。一方面可以花点钱打通官员，一方面也可以用选票相要挟，“寻租业”不会做得太大，因为一旦做大，就会惹怒选民，丢失选票，那时就什么“租”都没有了。 * 寻租活动的三个层次,以出租车为例: 第一个层次是：政府用发放有限数量的经营执照人为地限制出租汽车的数量，那么市场上出租车数量就少于自由竞争水平。牌照管制带来了第一个层次的寻租活动。即出租车主之间为获得拍照而产生的寻租活动。 第二个层次是：既然政府官员可以决定牌照的管制，那么争取这个职位就形成了第二个层次的寻租活动。即官员之间为争得这个职位展开的寻租活动。 第三个层次的寻租活动，是超额收入（部分或全部）会以执照费的形式转化为政府财政收入，那么争夺这部分财政收入，就形成了第三个层次的寻租活动。 * 3 政治家和政党的行为 理性政治人假说 由唐斯（Downs，1957）提出； 政治家由选民选举产生，其基本职责是代表选民进行决策，他们的身份如议员、总统或总理（首相）、州长等。 政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益就是当权执政； 政治家的目标函数是使自身获得最大的政治势力或政治收益。 * 在这一假设前提下，政治家的行为具有如下特点： （1）政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人”接受的政策主