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「建立資訊交換平台」簡介 臺灣證券交易所 九十三年四月二十八日 (投) V1.2版 內 容 一、前言 二、目的 三、功能 四、業務推展計劃 五、網路及系統安全 六、推動時程 七、效益 八、成本分析 九、結論 一、前 言 資訊交換平台可解決目前證券、期貨、金融單位推行連線作業之許多問題。 經訪談證券商、機構投資人、保管銀行、交割銀行對資訊交換平台皆有強烈需求: 證券商: 希望藉由資訊交換平台與交割銀行傳遞款券交割劃撥資料，以避免資料被人工篡改之風險， 希望即時透過資訊交換平台向銀行查詢客戶餘額資料，以強化證券商對客戶之徵信能力，大幅降低違約風險。 一、前 言 機構投資人: 國內投信公司希望早日建立起與證券商之主機連線管道，以傳遞交易及結算訊息，以掌握作業時效。 曾有投信公司為解決與多家證券商連線需求，自行推動與證券商之連線作業，但因須逐一對各家證券商連線，且每一家之通訊協定各不相同，終究未能成功。 該投信公司對證交所計劃推出之交換平台寄予厚望，希望能解決其與證券商主機連線傳遞資訊之迫切需求。 一、前 言 保管銀行、交割銀行: 希望藉由資訊交換平台向相關單位取得如上市櫃股票之除權息、股東會開會通知、股票代號及名稱、證券商基本資料等訊息，供其主機即時處理。 目前銀行業者皆向報社購買上述資料，或自行從網站上或報紙上讀取資料後，再輸入其電腦中，如有閱讀遺漏將造成損失，故急切盼望資訊交換平台提供其連線之服務。 各單位希望藉由資訊交換平台來營運之業務各不相同，但一致認為此平台確可節省網路連線及連線通訊應用系統之維護費用。 二、目 的 利用本公司已建置之X.25及TCP/IP網路基礎，達成以下目標: 方便證券商與機構投資人、銀行等單位間線路連結及格式轉換，降低連線及通訊成本。 提高各單位推行業務電子化之意願。 提高整體證券市場之業務處理效率。 加強證券商及相關周邊單位之服務。 投信公司與券商、銀行連線現況 機構投資人業務實例說明 三、 功 能 功能說明 提供各單位最佳之網路連線作業環境: 經濟:使用資訊交換網路與資訊交換平台連線(線路租金依證商公會與中華電信議價結果)，線路成本較經濟。 便捷:使用證交所已實施十三年之主機連線傳輸協定(擴充部分欄位)，可在短時間內上線使用。 穩定:證交所自八十年開始提供主機連線服務，對連線及網路管理經驗豐富，可提供穩定之網路資訊交換服務。 安全:證交所採與證券交易資訊網路相同規格之網路架構設計，提供各單位最安全、快速之網路環境。 功能說明 提供連線路徑管理、資料傳輸、資料存證、傳輸通訊協定轉換功能。 適用於證券金融業者間各項往來業務，有助於業者間業務電子化之推展。 透過與本平台連線，可與多家銀行、機構投資人及證券商互傳訊息，各單位不必再使用各種不同網路來與其他單位連線，避免重複投資。 協助制定各項業務之統一資料傳輸格式。 已蒙多家證券商、銀行及投信公司協助制訂「證券商交割款項交付」及「機構投資人對證券商電子交易、結算資料」傳輸資料統一格式。 四、業務推展計畫 短、中期以規劃本公司可推動之連線業務為主: 業務1:提供國內外機構投資人與證券商間交 易委託資料傳輸路徑。 國內外機構投資人將原來使用網路下單、電話通知、傳真等傳送下單委託方式，改為透過資訊交換平台主機連線傳遞下單資料。 證券商將原成交後結算資料以email方式傳送給國內外機構投資人，改為透過資訊交換平台主機連線傳遞成交結算資料。 提昇機構投資人交易及結算交割之作業效率。 四、 業務推展計畫 業務2:提供證券商、國內外機構投資人、保管銀行間成交、結算及款項確認資料傳輸路徑。 提昇各單位對帳作業效率。 將原先人工作業(email、傳真、電話等)傳送資料方式，改為透過資訊交換平台以主機連線方式傳送。 無需更動現行對帳應用系統。 機構投資人(投信、FII等)及外商保管銀行因可進行多項業務皆表達連線意願。 四、 業務推展計畫 其他業務:協助證券金融相關業者推動未來希望電子化作業之業務。 只要符合證券、期貨、銀行相關法令規定之業務皆可申請使用。 長期則規劃推展集中市場、櫃檯買賣市場及期貨市場各項可能連線業務。 提供整體資訊交換體系，促進證券、期貨、金融市場之業務電子化作業發展，增進整體作業效率。 建立證券金融業業務電子化環境 工作現況 已分別與證券商公會、投信投顧公會及多家證